าซ้ือขายหลักทรัพย การคาหลักทรัพย และการจัดจําหนายหลักทรัพยที่เปนหนวย ลงทุน ซ่ึงนิติบุคคลในกลุมนิติบุคคลเดียวกันมีอยูกอนวันที่ย่ืนคําขอ ขอ ๒๐ ในกรณีที่เปนการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย
นาจใหแกคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยในการ ประกาศกําหนดใหการประกอบกิจการบางลักษณะไมเปนธุรกิจหลักทรัพย และยกเวนการปฏิบัติ หรือใหปฏิบัตแิตกตางไปจากหลักเกณฑการกํากับและควบคุมธุรกิจหลัก
หลักทรัพย* การค4าหลักทรัพย* การเปAนท่ีปรึกษาการลงทุน และการ จัดจําหน1ายหลักทรัพย*ขอรับความเห็นชอบการจัดต้ังบริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดเพ่ือ ประกอบธุรกิจดังกล1าวต1อรัฐมนตรีโดยยื่นผ1านคณะกรรมการ
ธุรกิจหลักทรัพยตองได รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพยจากกระทรวงการคลังและเง่ือนไขสําคัญประการหนึ่งในการพิจารณาใหใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพยคือ คุณสมบัติและความเหมาะสมของผูถือหุนรายใหญของ
เบียนซ่ึงชําระแล4วไม1น4อยกว1าจํานวนท่ีกําหนดตามกฎหมายว1าด4วย หลักทรัพย*และตลาดหลักทรัพย* (๓) มีวัตถุประสงค*เพ่ือ (ก) จัดการลงทุนตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยการออกหน1วยลงทุน จําหน1ายแก1ผู4ลงทุนซ่ึงเปAน
---------------- อาศัยอํานาจตามความในมาตรา ๔ แหงพระราชบัญญัติหลักทรัพยและตลาด หลักทรัพย พ.ศ. ๒๕๓๕ รัฐมนตรีวาการกระทรวงการคลัง ตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกขอกําหนดไวดังตอไปนี ้ ขอ ๑ ใหการประกอบกิจการ
เหมาะสมกับนิติบุคคลที่ไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย และใหการบังคับใชมี ความยืดหยุนตามระดับความรายแรงของพฤติกรรม อาศัยอํานาจตามความในวรรคสองของ มาตรา ๙๑ แหงพระราชบัญญัติหลักทรัพยและตลาดหลัก
ด้วยความไว้วางใจ หลักการคุ ้มครองสิทธิของผู ้ลงทุน เ ป็นต้น จึง เ ร่ิม มีแนวคิดในการน าทรัสต์มาใช ้ อย่างเต็มรูปแบบทั้งในด้านการระดมทุนและการจดัการทรัพยสิ์น เพื่อให้ทรัสต์เป็นเคร่ืองมือในการสนับสนุนให
ด้วยความไว้วางใจ หลักการคุ ้มครองสิทธิของผู ้ลงทุน เ ป็นต้น จึง เ ร่ิม มีแนวคิดในการน าทรัสต์มาใช ้ อย่างเต็มรูปแบบทั้งในด้านการระดมทุนและการจดัการทรัพยสิ์น เพื่อให้ทรัสต์เป็นเคร่ืองมือในการสนับสนุนให
กัเกณฑท่ี์คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด “ผูจ้ าหน่ายสินทรัพย”์ หมายความวา่ ผูโ้อนหรือจะโอนสินทรัพย ์หรือให้หรือ จะใหสิ้นทรัพยไ์วเ้ป็นหลกัประกนัแก่นิติบุคคลเฉพาะกิจในการแปลงสินทรัพยเ์ป็นหลกัทรัพย ์ “ทรัสต