อย่างอื่นไว้เป็นการเฉพาะ แนวการตีความในเรื่องดังกล่าวของสำนักงานควรจะมีความสอดคล้องกันอย่างเป็นระบบ (consistent) ดังนั้น หากผู้ให้บริการนายทะเบียนหลักทรัพย์จะมอบหมายให้บุคคลอื่นดำเนินการแทนตน จะต้องไม่มี
ก.ล.ต. ดังนี้ (ก) ประเทศที่มีการพัฒนาของตลาดทุนในระดับที่ได้มาตรฐานสากล (advanced market) และมีหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนที่ทำหน้าที่กำกับดูแลผู้ประกอบธุกิจหลัก