for any loss or damage arising from or related to reliance on such translation. Only the original Thai version of the Emergency Decree carries legal authority. Linklaters (Thailand) Ltd 20th Floor

and that English translation is strictly for reference. Accordingly, the SEC Office can neither undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or

issuance e.g. prospectus/financial statements/annual report; · inappropriate behaviors of executives or directors e.g. embezzlement of company assets/ window dressing. 2. Complaints with sufficient details

brokerage, securities dealing or undertaking of investment units All mutual fund supervisors No. Nor Jor.(Wor) 6/2564 Re: Delivery of copies of notifications and clarificatory notes to the cross-border

12 คำศัพท์ ภาคผนวก 1 [แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565] ส่วนที่ 1 ขอบเขต ให้ใช้คำอธิบายคำศัพท์ตามภาคผนวกนี้เพื่อประกอบการอธิบายคำย่อและความหมายของคำย่อ รวมถึงคำศัพท์ที่ปรากฏในภาคผนวกแนบท้ายประกาศสำนักงาน

ทำความผิดและการลงโทษสมาชิก ซึ่งเป็นสาระสำคัญต่อการทำธุรกรรมกับสมาชิก ให้มีความถูกต้อง ครบถ้วน เพียงพอแก่ผู้ใช้บริการ และทันต่อเหตุการณ์ 7.4.2 ระเบียบหรือข้อบังคับที่กำหนดให้สามารถแลกเปลี่ยนข้อมูลเกี่ยวกับ

recovery or orderly wind-down) 7.3 การบริหารจัดการกรณีที่มีการเชื่อมโยงการให้บริการกับผู้ที่เกี่ยวข้อง 7.3.1 มาตรการควบคุมดูแลและติดตามความเสี่ยงของสมาชิกที่มีลูกค้าเป็นนิติบุคคลซึ่งให้บริการกับลูกค้าอีกทอด

กำหนด พร้อมทั้งให้คำปรึกษา ติดตามความเสี่ยง และทบทวนการควบคุมความเสี่ยงด้าน IT ให้อยู่ในระดับ ความเสี่ยงที่ยอมรับได้ โดยมีการรวบรวมและเชื่อมโยงความเสี่ยงด้าน IT กับความเสี่ยงด้านอื่น และนำเสนอผลการบริหาร