ASCO ได้จัดทำร่างแนวทางการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการซื้อขายตาม Portfolio Advisory หรือ Program Trading โดยความเห็นชอบของสำนักงาน จะทำให้ผู้ประกอบธุรกิจทุกประเภทต้องปฏิบัติตาม
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การเสนอขายกองทุนรวมระหว่างฮ่องกงและไทย เพื่อเชื่อมโยงตลาดทุนและเพิ่มทางเลือกในการลงทุนให้แก่ผู้ลงทุน
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศเกี่ยวกับการเสนอขายกองทุนรวมภายใต้โครงการจัดการลงทุนระหว่างเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีนและไทย (Hong Kong – Thailand Mutual Recognition of Funds)
บริษัท IPO และบจ. ต้องไม่ประกอบธุรกิจในลักษณะ investment company