งานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว (watch list) และบัญชีรายชื่อ หลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชี
: ............................ Remark : The applicant is required to notify the SEC Office in advance at least five business days before the opening of the representative office abroad.
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
form and procedures provided in the electronic system of the Office or by any other means notified in advance by the Office. Clause 3. This Notification shall come into force as from 14 March 2008
involves capital inflow or outflow, as per the forms and procedures provided by the Office in electronic systems or as per any other forms which the Office shall notify the derivatives broker in advance
หน่วยงาน compliance และผู้บริหารระดับสูง ต้องกำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ใน watch list เช่น บริษัทจัดการอยู่ระหว่างเจรจาจำนวนเงินที่ได้รับชดเชยเป็นพิเศษจากผู้ออกตราสารหนี้ซึ่งเคยผิดนัดชำระหนี้แก่กองทุน
การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการจัดทำบัญชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบการลงทุนเพื่อ
ของผู้ประกอบธุรกิจ หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL
CG Watch 2012 เพื่อยกระดับการเปิดเผยข้อมูลการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน โดยจัดสัมมนาเพื่อสรุปแนวทางการจัดทำ MD&A และเผยแพร่แบบประเมินความครบถ้วนของข้อมูล (checklist) เพื่อ
information with the Office in advance so as to ensure that such training course or seminar can be duly counted in the participation hours. The Office will inform the result of consideration within 15 days from