อยกวา 25 ลานบาท 2. การเปลี่ยนแปลงระดับ early warning สําหรับบริษัทหลักทรัพยและกําหนดระดบั early warning สําหรับผูไดรับใบอนุญาตเปนตวัแทนซื้อขายสัญญาฯ 2.1 กรณีบริษัทหลักทรัพย แกไขระดับ early
investment consultants imposed administrative sanction as Investment Consultant and Director & Executive. /2 Excluding the cases where the SEC Office issued warning letters which are not deemed administrative
ของ early warning ใหสะทอนคาความผันผวนของเงนิ กองทุนที่ตองดํารง และนยิามของหนี้สินพเิศษที่ไมตองนาํมารวมในการคํานวณเงินกองทุนสภาพคลอง สุทธิ ดังนั้น เพื่อใหบริษัทหลักทรัพยและตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ
ratio summary of the mutual fund via Form 123-2 attached hereto; (5) Total fees, compensation and expenses collected from the mutual fund and unit holders via Form 123-2 attached hereto; (6) Warning on
to adjust downward. The Thai Bond Dealing Centre (ThaiBDC)’s Government Bond Clean Price Index closed the year end at 101.95 points, down 2.58 points or 2.46% from the year before (Figure 3). Figure 3
word “draft prospectus” in red letters, at a size not smaller than the size of the general statements in the above-mentioned documents, which shall be clearly visible; (b) a warning statement presenting
] communication with or providing services to a client, [ii] any warning or [iii] signing acknowledgement or acceptance of the service or risks arising from the service, which is in form of document or other
เรื่อง การดํารงเงินกองทุนสภาพคลองสุทธิ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 66/2547 เรื่อง การดํารงฐานะทางการเงินของผูไดรับใบอนุญาตเปนตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา 2. การกําหนดระดับ early warning เกณฑป
-redemption rate must be accompanied by the following statements: (a) in case of mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due