management that should be applied by each intermediary and for determining a clear detail of practical approaches suitable for size and complexity of business operation of companies. In addition, the
ratio, the markets or the groups of export markets for such products or services; (b) Describe the industry competition, an approximate number of competitors, the Company's size compared to that of the
servicing agreement, the intermediary shall refuse to provide any service or limit scope of providing services. Clause 37 An intermediary shall review or adjust received information as prescribed in Clause 31
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
provide any service or limit scope of providing services. Clause 37 An intermediary shall review or adjust received information as prescribed in Clause 31 to be current at reasonable time or when it appears
preceding year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared with that of the competitors, competitiveness and potential
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
appraising, it shall adjust such items to demonstrate total. If total result in loss, it shall demonstrate the amount of cash in the parenthesis. 1.4 Gain (loss) on Derivatives trading means gain or loss on
Office; (3) calculate the market prices of derivatives held by a client including any profit or loss from positions on derivatives in order to adjust the margin value of the client at least at closing time
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ