แบบแจ้งการจัดตั้งสำนักงานสาขาหรือสำนักงานออนไลน์ หรือยกระดับ PAGE - 2 - แบบ 98 (9)-1 แบบแจ้งการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ หรือสำนักงานสาขาออนไลน์ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัท
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน
บทบัญญัติภายใต้ พ.ร.บ. ซึ่งรวมถึงการรับค่าปรับ ที่เป็นโทษปรับทางปกครองและค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บ และการออกประกาศหรือคำสั่งตาม พ.ร.บ. (มาตรา 14) 3 มีหน้าที่ในการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขาย
การขอมีสำนักงานสาขาหรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ บริษัทขอแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับจัดตั้ง/ยกระดับสำนักงานสาขาของบริษัท โดยมีรายละเอียดดังต่อไปนี้ 1. บริษัทมีความประสงค์
คอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ที่จัดไว้ให้เท่านั้น “สำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ” หมายความว่า สาขาของผู้ประกอบธุรกิจที่จัดตั้งขึ้นในต่างประเทศเพื่อให้บริการด้านข้อมูลหรือเพื่อการประสานงานตามขอบเขตที่ประกาศ
ลงนามรับทราบถึงวิธีปฏิบัติของลูกค้าในการฝากหรือถอนทรัพย์สินกับหรือจากบริษัทหลักทรัพย์ วิธีการของบริษัทหลักทรัพย์ในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ตลอดจนค่าธรรมเนียมในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (ถ้า
ขอรับใบอนุญาตอย่างไร A : ค่าแบบคำขอ 30,000 บาท และค่าใบอนุญาตประเภท ก 20 ล้านบาท 1.16 Q : ใบอนุญาตประเภท ก สามารถประกอบธุรกิจได้หลายประเภท สำนักงานมีการกำหนดเกณฑ์ activate หรือไม่ เช่น ต้อง activate อย่าง
ทรัพย์ย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาโดยมิได้รับอนุญาต จากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และโดยที่เป็นการสมควร ปรับปรุงแนวปฏิบัติในการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ย้าย
ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และ แนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ “คณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย” หมายความว่า คณะกรรมการที่
ระหว่างขอหยุดประกอบธุรกิจเป็นการชั่วคราว หรือถูกสำนักงานสั่งพักการดำเนินธุรกิจ List of business operators List of business operators currently providing services, excluding business operators who are in the