แบบแจ้งการจัดตั้งสำนักงานสาขาหรือสำนักงานออนไลน์ หรือยกระดับ PAGE - 2 - แบบ 98 (9)-1 แบบแจ้งการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ หรือสำนักงานสาขาออนไลน์ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัท
( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก
เพื่อตนเองในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (3) การเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า : บุคคลซึ่งให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไป ว่าพร้อมจะให้คำแนะนำ ไม่ว่าโดยทางตรง หรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญา
ทรัพย์ หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า “สำนักงานสาขา” หมายความว่า สำนักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจที่ประสงค์ จะให้บริการแก่ลูกค้าในประเภทที่ได้รับใบอนุญาตหรือจดทะเบียน แล้วแต่กรณี ไม่ว่าทั้งหมดหรือ
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยเรื่องดังกล่าว แล้วแต่กรณี (2) ในกรณีที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบ
ที่มีความสัมพันธ์ในลักษณะที่เป็นบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย หรือบริษัทร่วม เป็นตัวแทน บริษัทหลักทรัพย์ต้องแจ้งความสัมพันธ์ดังกล่าว ให้ลูกค้าทราบด้วย คำว่า “บริษัทใหญ่” “บริษัทย่อย” และ “บริษัทร่วม” ตามวรรคสอง
. สำนักงานมีมาตรการผ่อนชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตตามข้อ 1 หรือไม่ A : 1. บริษัทสามารถนำค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามาลดได้ โดยเป็นไปตามข้อ 17 วรรคสองตามกฎกระทรวง ปี 2551 ซึ่งกำหนดว่า กรณี
ประกอบธุรกิจในลักษณะที่กำหนด ได้รับยกเว้น การปฏิบัติตามหรือปฏิบัติแตกต่างไปจากบทบัญญัติในส่วนที่ว่าด้วยการกำกับและควบคุ มตาม ข้อ 2.2 ในบางส่วนหรือทั้งหมดได้ (มาตรา 91/1) เช่น ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการ
ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และ แนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ “คณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย” หมายความว่า คณะกรรมการที่
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานทรัพย์สินลูกค้า ให้บริษัทจัดทำรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าที่บริษัทรับดูแลรักษาตามประกาศว่าด้วยการดูแลทรัพย์สิน ของลูกค้าของบริษัท โดยให้คำนวณมูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าในวัน