ซึ่งให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไป ว่าพร้อมจะให้คำแนะนำ ไม่ว่าโดยทางตรง หรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือ ความเหมาะสม ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติ แต่
ข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งของลูกค้าให้แก่บุคคลอื่น โดยรู้หรือควรรู้ว่าบุคคลนั้นจะอาศัยข้อมูลดังกล่าวเพื่อซื้อขายตัดหน้าลูกค้า ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเป็น การซื้อขายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นในประการที่น่าจะทำให้ลูกค้าราย
ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า : บุคคลซึ่งให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไป ว่าพร้อมจะให้คำแนะนำ ไม่ว่าโดยทางตรง หรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือ ความเหมาะสม ในการซื ้อขายสัญญาซื ้อขาย
กฎหมายแพ่งและพาณิชย์เดิมที่กำหนดให้การจะก่อตั้งทรัสต์ไม่ว่าโดยตรงหรือโดยทางอ้อมหามีผลไม่ อย่างไรก็ตาม หลักสำคัญของกฎหมายทรัสต์สอดคล้องกับการกำกับดูแลตลาดทุนหลายประการ เช่น หลักการบริหารจัดการทรัพย์สิน ด้วย
23/3) (4) การโอนเงินไปกองทุนเพื่อการเกษียณอื่น ในกรณีที่นายจ้างถอนตัวออกจากกองทุนหลายนายจ้างและยังไม่ได้จัดตั้งกองทุนใหม่ หรือลูกจ้างสิ้นสมาชิกภาพเพราะออกจากงานไม่ว่าด้วยเหตุใด หรือกองทุนเลิก ลูกจ้าง
ทั้งนี้ ในกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต. เห็นว่าเอกสารหรือรายงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์จัดส่งให้มีข้อมูลไม่ครบถ้วน หรือไม่ชัดเจน สำนักงาน ก.ล.ต. มีอำนาจให้บริษัทรายงานหรือส่งเอกสารเพิ่มเติม ให้กรรมการบริษัทชี้แจง
รายการทางทะเบียน ของสินทรัพย์ (มาตรา 17) (5) การดำเนินคดีในศาลเกี่ยวกับสินทรัพย์ที่ได้รับโอนมา นิติบุคคลเฉพาะกิจจะเข้า สวมสิทธิเป็นคู่ความหรือเจ้าหนี้ตามคำพิพากษาแทนผู้จำหน่ายสินทรัพย์ (มาตรา 19) (6) การ
นิยามคำว่า “ผู้ถือหุ้นรายใหญ่” ในข้อ ๑ แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคล ที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ ๒๓ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๓ และ
งำน ก.ล.ต. มีอำนำจสอบสวน ปัจจุบัน เมือสำนักงำน ก.ล.ต. พบเหตุสงสัยกำรกระทำควำมผิดฐำน บอกกล่ำวเผยแพร่หรือให้คำรับรองข้อควำมอันเป็นเท็จ ควำมผิดฐำนใช้ข้อมูลภำยในซือขำยโทเคนดิจิทลั และควำมผิดฐำนสร้ำงรำคำหรือ
สร้ำงควำมเชือมนัให้กบัพยำนในกำรมำให้ถอ้ยคำให้ขอ้มูลหรือขอ้เท็จจริงต่อพนกังำนเจำ้หนำ้ที ๔ อันจะเป็นกำรสนับสนุนกำรทำหน้ำทีของพนักงำ นเจ้ำหน้ำทีตรวจสอบกำรกระทำควำมผิด ไดมี้ประสิทธิภำพมำกขึน รัฐจึงจำเป็นตอ้งแทรกแซง