ทำความผิด ตาม (3) ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ ในกรณีเป็น บุคคลธรรมดา ลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 2 (1) อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษโดยหน่วยงานที่กำกับดูแลสถาบันการเงินไม่ว่า ในประเทศหรือต่างประเทศ หรือ
ของรัฐ เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการกำกับตลาดทุน (ข) ลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่สอง 1. เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำความผิดตาม (ก) 3. หรือเคยถูก ( ใช่ ( ไม่ใช่ เปรียบเทียบปรับเนื่องจากการกระทำความ
เป็นการกู้ยืมเงินโดยตรงให้ใช้คำว่า “direct loan” ส่วนการทำ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืนให้ใช้คำว่า “repo” 5. มูลค่าธุรกรรม หมายถึง จำนวนเงินที่กู้ยืม หรือจำนวนเงินที่ได้จากการขายหลักทรัพย์ 6. ชื่อและ
เนื่องจากกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต.กล่าวโทษ หรือศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ และพ้นโทษจำคุกหรือพ้นจากการรอการลงโทษมาแล้วไม่ถึงสาม
หรือบัญชีรายชื่อบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหารตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ใช่ ไม่ใช่ (2) อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และ
หลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต (3) อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินโดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น (4) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกใน
) อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินโดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น (๓) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ ที่กระทำ
แบบแจ้งการจัดตั้งสำนักงานสาขาหรือสำนักงานออนไลน์ หรือยกระดับ PAGE - 2 - แบบ 98 (9)-1 แบบแจ้งการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ หรือสำนักงานสาขาออนไลน์ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัท
แบบรายงานการคำนวณหลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่อง แบบ ท.ป. 3 แบบรายงานการคำนวณหลักประกันและสินทรัพย์สภาพคล่อง บริษัท……………………………………………………………………………. วันที่………(วันที่เริ่มคำนวณ – ถึงวันที่)………เดือน
หนังสือเพิกถอนการแต่งตั้งผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ หนังสือเพิกถอนผู้กำหนดเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการหรือเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ วันที่ ............................................. ตามที่ข้าพเจ้า