นางสาว ธัญญธร กาญจน์ชริน ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 09/03/2563 - 23/04/2563

นาย ประกิจ วีระธรากุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบ

ขายล่วงหน้าของผู้ลงทุนตามคำแนะนำของบุคคลดังกล่าว โดยผู้ลงทุนไม่ได้เป็นผู้ตัดสินใจ และแจ้งให้ผู้ลงทุนส่งคำสั่งซื้อขายตามคำแนะนำของบุคคลดังกล่าว และมีการแบ่งผลตอบแทนระหว่างกัน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

ขายล่วงหน้าของผู้ลงทุนตามคำแนะนำของบุคคลดังกล่าว โดยผู้ลงทุนไม่ได้เป็นผู้ตัดสินใจ และแจ้งให้ผู้ลงทุนส่งคำสั่งซื้อขายตามคำแนะนำของบุคคลดังกล่าว และมีการแบ่งผลตอบแทนระหว่างกัน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

นางสาว ศรุดา สวรรยาธิปัติ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. ใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลอื่น ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ลูกค้า 2. รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อ

บีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด (บล.ดีบีเอสฯ) ได้ทุจริตต่อหน้าที่โดยใช้ข้อมูลที่ล่วงรู้จากการส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลุกค้า จำนวน 3 ราย ไปใช้ทำการซื้อขายในลักษณะดักหน้า โดยทำผ่านบัญชี

นาย พงศ์พัทธ์ ทวีสมบูรณ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 13/12

นาย ยศวรรษ ไพสิฐวิโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 18/12

นาย ยศพล ไพสิฐวิโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 18/12/2566

นาย ณัฐพล เตชสิทธิชัย ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 18/12/2566