and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities
. General information and other material facts 19 Part 2: Corporate Governance 6. Corporate governance policy 21 7. Corporate governance structure and material facts related to the board, 23 subcommittees
7(2) and (4), Clause 8(2), Clause 20(1)(b) and Clause 22(1) shall not apply to an intermediary which outsources central utility function to a person who has obtained an approval from the SEC Office
ธุรกิจ ลงวันที่ 7 เมษายน พ.ศ. 2558 (“ประกาศ ที่ สธ. 15 /2558”) กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับนโยบายและระบบงาน ในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจในลักษณะที่มิให้การลงทุนนั้นส่งผลกระทบ ต่อฐานะ
กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing
Commission hereby issues the following regulations: Clause 1. This Notification shall come into force as from 1 April 2000 except the provisions of Clause 5, Clause 6, Clause 7, Clause 15, and Clause 17 which
arrange for the customer to borrow securities only from or through the central securities depository, provided that the reasons of necessity prescribed by a Notification of the Office has been given. Clause
-ร่าง- PAGE 4 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 7/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 118(1) และ มาตรา 141(2
กองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) _______________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 ข้อ 8 ข้อ 18(1) และข้อ 19 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 30/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ
7 An intermediary may outsource operational function to a service provider in accordance with the following rules: (1) types of function and characteristics of eligible service provider shall be