ตัวอย่างเอกสาร / หลักฐานที่เกี่ยวข้อง 1 เจ้าหน้าที่การตลาดใช้บัญชีของท่าน ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต ได้รับคำแนะนำที่ไม่เหมาะสมหรือ ให้สาระสำคัญไม่ครบถ้วนจาก ผู้แนะนำการลงทุน / ผู้ขายหน่วยลงทุน
ข้อมูลการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ (“แบบ filing”) สำนักงานจึงได้จัดทำข้อมูลของ FA ดังนี้ 1. รายชื่อ FA ซึ่งประกอบด้วย 1.1 รายชื่อ FA ทั้งหมดที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ( ตารางที่ 1 คลิกดูรายชื่อ
หลักทรัพย์ / บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน / ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เป็นต้น หรือบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เช่น ผู้แนะนำการลงทุน / มาร์เก็ตติ้ง 1 และผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียน 2
หรือมีความซับซ้อน จะถูกทำโดย IC Complex ประเภท 1, 2 หรือ 3 เท่านั้น โดยจะมีขั้นตอนการขายที่มากกว่าผลิตภัณฑ์การลงทุนทั่วไป รู้จักผู้ลงทุนรายใหญ่ ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และการผ่อนผัน Sale process ในบางกรณี
. นิยามที่เกี่ยวข้อง 2.1 การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หมายถึงการเข้าผูกพันตามสัญญา ดังต่อไปนี้ (มาตรา 3) (1) สัญญาที่กำหนดให้คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งส่งมอบสินค้า เช่น หลักทรัพย์ ทองคำ หรือน้ำมันดิบ เป็นต้น