เคร่งครัด ด้วยความสุจริตและโปร่งใส ภายใต้กระบวนการที่มีประสิทธิภาพ พนักงานของ ก.ล.ต. ที่รับผิดชอบการจัดซื้อจัดจ้างและการบริหารพัสดุต้องไม่มีส่วนได้ส่วนเสียกับผู้ยื่นข้อเสนอหรือคู่สัญญาในงานนั้น ๆ ไม่ว่าในทาง
ชักชวนให้ลงทุน หรือให้คำแนะนำ ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิงราคาทองคำ / น้ำมัน / สินค้าเกษตร จากบริษัทที่ไม่ได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต. ข้อมูลผู้ชักชวน / ให้คำแนะนำ เช่น ชื่อบริษัท ชื่อ
/advertising information / services provided by the company, for instance: Solicitation to buy stocks/derivatives/mutual fund Portfolio information Email, address, telephone number, a certified copy of Thai
คล่อง สุทธิได้ตามท่ีกฎหมายกาหนด รวมทั้งไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วย ความรับผิดชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยมีการคานวณเงิน กองทนุสภาพคล่องสุทธิไม่ถกูต้องและได้ยืน่รายงานเงนิกองทนุ สภาพคล่องสุทธิที่มีข้อมูลไม่ตรง
เนื่อง ประกอบกับการซื้อขายในตลาดหุ้นช่วงปี พ.ศ. 2530 มีความคึกคัก มีการเข้ามาเก็งกำไรมาก ทำให้เกิดการซื้อขายในลักษณะที่ไม่เป็นธรรม และยังขาดมาตรการที่จะคุ้มครองผลประโยชน์ของผู้ลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ ดัง
ต้องมีมูลค่าไม่เกินสามพันบาท (รายละเอียดเพิ่มเติมในมาตรการป้องกันการรับสินบน) 4. การซื้อหลักทรัพย์ของพนักงานและครอบครัว พนักงานต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การห้ามพนักงานซื้อหลักทรัพย์ตามที่ ก.ล.ต. กำหนด
หนังสือชี้ชวน การเปิดเผยข้อมูล ไม่ถูกต้อง หุ้นในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์สูญหาย ได้รับคำแนะนำที่ไม่เหมาะสมหรือให้สาระสำคัญ ไม่ครบถ้วนจากผู้แนะนำการลงทุน / ผู้ขายหน่วยลงทุน / เจ้าหน้าที่การตลาดเป็นเหตุให้เสีย
SECComplaint ดำเนินการ ตามกฎหมายหรือไม่ กรณีที่เป็นข้อพิพาทระหว่างผู้ลงทุนกับบริษัทหลักทรัพย์ หรือบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน หรือผู้ประกอบ สินทรัพย์ ดิจิทัล ก.ล.ต. มีความจำเป็นต้องเปิดเผยข้อมูลของผู้ร้อง
SEC Search Search คุณอยู่ที่ : หน้าแรก > Search > Search Results search: แผนผังเว็บ ทุกประเภท แผนผังเว็บ รู้จัก ก.ล.ต. ( 22 ) งบประมาณ ( 1 ) เอกสาร aspx ( 14 ) Adobe PDF ( 8 ) http://172.19.1.196