ต้นแล้ว ขอรับรองว่าบุคคลข้างต้น ( ) มีคุณวุฒิ ประสบการณ์ทำงาน และประวัติ เป็นไปตามเงื่อนไขเกี่ยวกับบุคลากรของ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ตามที่กำหนดไว้ในภาคผนวกแนบท้ายประกาศข้างต้น ทั้งนี้ ผู้ได้รับใบอนุญาต
สัญญาฯ ไม่ปฏิบัติตามคำสั่ง หรือมีความจำเป็นเร่งด่วนที่ต้องบรรเทา ความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น สำนักงาน ก.ล.ต. มีอำนาจสั่งระงับการดำเนินการกิจการทั้งหมดหรือบางส่วนของ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ และมีอำนาจดำเนินการ
ขายหลักทรัพย์ ด้วยผู้ขอรับใบอนุญาต[footnoteRef:2] มีความประสงค์จะขอรับรองประวัติบุคคลที่จะเป็นกรรมการ ของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่จะจัดตั้งขึ้น เพื่อประกอบการยื่นคำขอรับใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลัก
ออกจากศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ตลอดจนการสร้างหลักธรรมาภิบาลและการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ทั้งนี้ หลักเกณฑ์การรับหลักทรัพย์ดังกล่าวต้องมีข้อกำหนดที่จะไม่รับหลักทรัพย์ที่มีการซื้อขายในศูนย์
.................................................... เดือน ....................... พ.ศ. ........................ วันที่[footnoteRef:1] [1: วันที่โอนเงินเข้าออก/วันที่ชำระหรือรับชำระค่าสินทรัพย์ดิจิทัล/วันที่มีธุรกรรมซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล] ชื่อผู้รับเงิน
ที่ 2, 3 และ 4 ต่อไป · ผู้ประกอบธุรกิจที่เข้าเงื่อนไขที่ 1, 2 หรือ 3 แล้ว ไม่ต้องดำเนินการในส่วนที่ 2, 3 และ 4 · ผู้ประกอบธุรกิจที่เข้าเงื่อนไขที่ 4 ให้กรอกข้อมูลเฉพาะในส่วนที่ 2 เพื่อให้สำนักงานมี
................................................................................................. .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................
ข้อมูลเพื่อแก้ไขข้อมูลที่มีนัยสำคัญ ในกรณีที่มีการแก้ไขข้อมูลที่มีนัยสำคัญ ท่านต้องจัดทำเป็น file ใหม่ และนำส่งอีกครั้ง โดยต้องกรอกข้อมูลทั่วไปส่วนที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อทุก field ให้เหมือนกับที่เคยส่ง
ที่ไม่ได้มีการตรวจสอบแบบ full scope สามารถกำหนดขอบเขตของ control ที่ใช้ตรวจสอบได้ตามความเสี่ยงและความเหมาะสม ขอบเขตในการตรวจสอบ (Audit scope) ขอบเขตในการตรวจสอบต้องครอบคลุมระบบ IT ที่มีนัยสำคัญ
........................................................................... (5) ที่อยู่ปัจจุบันที่สามารถติดต่อได้ (ถ้าตรงกับที่อยู่ตามทะเบียนบ้านไม่ต้องกรอก) เลขที่................หมู่ที่................ตรอก/ซอย................................ถนน