ก่อนด้วยให้รัฐมนตรีออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่บริษัทจำกัดหรือบริษัท มหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ พร้อมกับมีคำสั่งยกเลิกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท เงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ 1 ข้อ 6
กว่าร้อยละสิบของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด นิติบุคคลนั้นต้องมีคุณสมบัติตามข้อ ๒(๑) ด้วย ข้อ ๔ ในกรณีที่นิติบุคคลตามข้อ ๑(๑) ถึง (๕) ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษา
ลงทุน กฎเกณฑ์ SHARE : Detail Content การเสนอขายหน่วยลงทุน สรุปหลักเกณฑ์ กำหนดระยะเวลาการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก (IPO) ขั้นต่ำไม่น้อยกว่า 2 วัน จัดสรรหน่วยลงทุนด้วยวิธีการที่เหมาะสมและเป็นธรรม
บัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ข้อ ๒ ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมต้องเป็นบริษัท จำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ระยะเวลาและตามแบบพร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด ข้อ 3 ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว่าบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้นใหม่มีคุณสมบัติถูกต้องตาม
ระยะเวลาและตามแบบพร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด ข้อ 3 ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว่าบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้นใหม่มีคุณสมบัติถูกต้องตาม
นิติบุคคลนั้น หรือกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน หรือกฎหมายอื่นที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินไม่ว่าจะเป็นกฎหมายของประเทศไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ ทั้งนี้ ในส่วนที่เกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรม
กิจจานุเบกษา ข้อ 2 ผู้ที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ (1) ประกอบธุรกิจมาเป็นเวลาไม่น้อยกว่าสามปี เว้นแต่เป็นบริษัทดังต่อไปนี้ 1.1
บริษัทใหม่ บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ต้องถือหุ้นในบริษัทใหม่ในอัตราไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น ( ๒) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้นใหม่ จะมี
( ๔) มีมาตรการควบคุมภายในของการประกอบกิจการที่มีประสิทธิภาพ ( ๕) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการให้บริการ ข้อ ๒ ผู้ที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ ให้ยื่น