จาก สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบเป็นสำนักงานสาขาออนไลน์ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสำนักงานแล้ว - 2 - ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะย้ายที่ตั้งสำนักงานข้ามเขตจังหวัดหรือประสงค์จะย้ายที่ตั้งสำนักงานภายในเขต
สำนักงานสาขาในต่างประเทศแห่งใดไม่ว่าจะเป็นการชั่วคราวหรือถาวร ให้แจ้งวันปิดทำการต่อสำนักงานอย่างน้อยสามสิบวันก่อนดำเนินการปิดสำนักงานสาขา ข้อ 17 ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับอนุญาตให้ปิดสำนักงานสาขาในประเทศ
ผิดชอบสูงสุดในการบริหารจัดการ ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกชื่อใดก็ตาม และให้หมายความรวมถึงบุคคลที่ผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดมอบหมายด้วย ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเป็นผู้ประกอบธุรกิจดังต่อ
ทางการเงิน เงินของลูกค้าที่เก็บรักษาไว้กับบริษัทหลักทรัพย์จะไม่ได้รับความคุ้มครองตามกฎหมายว่าด้วยสถาบันคุ้มครองเงินฝาก (3)( จัดให้มีสัญญาหรือข้อตกลงเกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไว้เป็น ลายลักษณ์
จะ มีสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ มีสำนักงานเฉพาะออนไลน์ ยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ 2. ที่ตั้ง
แบบ บ แบบ บ.ล. 9 หน่วย : พันบาท บริษัท .................................................... จำกัด รายงานการทำธุรกรรม ณ วันที่ ................................... ข้อ 1 รายละเอียดลูกค้า (1) รายละเอียด
สำนักงานทราบ แต่ไม่ต้องคืนใบอนุญาตประเภท ก ทั้งหมด 1.21 Q : บริษัทที่จะขอรับใบอนุญาตประเภท ก จากสำนักงาน จะต้องเป็นบริษัทหลักทรัพย์อย่างเดียวหรือไม่ A : ไม่ได้จำกัดเฉพาะบริษัทหลักทรัพย์ เช่น บริษัทที่จัดตั้ง
เพื่อตนเองในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (3) การเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า : บุคคลซึ่งให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไป ว่าพร้อมจะให้คำแนะนำ ไม่ว่าโดยทางตรง หรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญา
หัวหน้า trader (ถ้ามี) พร้อมเลขที่บัญชี ที่รับผิดชอบ) คณะกรรมการการลงทุนไม่ได้เป็นผู้ตัดสินใจซื้อขายเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ แต่หากมีอำนาจดังกล่าว โครงสร้างคณะกรรมการการลงทุนไม่ได้ประกอบด้วยบุคคลมีอาจก่อให้
หลักประกันทุกประเภทของลูกหนี้ที่นำมาวางเป็นประกันเพื่อการชำระหนี้ สำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ แสดงจำนวนที่กันไว้เพื่อหักจากลูกหนี้ที่มีปัญหาที่คาดว่าจะเรียกเก็บไม่ได้ คำอธิบาย ข้อ 6 ข้อมูลเงินลงทุนนอก