ตอบทั้งหมด 3 แห่ง - เห็นด้วย (1 แห่ง) - ไม่เห็นด้วย (2 แห่ง) เหตุผลที่ไม่เห็นด้วย - เป็นการจำกัดการขยายตัวและพัฒนาตลาดทุนของประเทศ - ควรเพิ่มข้อยกเว้นแบบกว้าง + เพิ่ม % การออกหุ้นรองรับจาก 30% เป็น 50
ที่ปรึกษาการลงทุน ให้ผู้ที่ประสงค์จะจัดตั้งบริษัทดังกล่าวยื่นคำขอรับความ เห็นชอบต่อสำนักงานตามแบบ 90-19 พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ ท้ายประกาศนี้ โดยให้ยื่นได้ ตั้งแต่วันที่ 16 เมษายน พ.ศ. 2545 ข้อ
ส่วนบุคคล ให้ผู้ที่ประสงค์จะจัดตั้งบริษัท ดังกล่าวยื่นคำขอรับความเห็นชอบต่อสำนักงานตามแบบ 90-12 พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ ท้ายประกาศนี้ โดยให้ยื่นได้ตั้งแต่วันที่ประกาศนี้ใช้บังคับเป็นต้นไป ข้อ 3
. ประกาศกำหนด ข้อ ๕ ผู้ที่ประสงค์จะจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ให้ผู้นั้นยื่นขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือ
ให้ถือหน่วยลงทุนได้เกินหนึ่งในสามของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ตามประกาศคณะกรรมการ กำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมและหน้าที่ของบริษัทจัดการ” ข้อ 2
ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมต้องมีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วไม่น้อยกว่า ร้อยละ
ได้ข้อจำกัดการโอนไว้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เว้นแต่เป็นการโอนที่ได้รับยกเว้นตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัดโดยวิสาหกิจ
บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (1/1) ของข้อ 56 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการ
ในการให้บริการอย่างมีคุณภาพ และปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างเป็นธรรมและเท่าเทียมกัน โดยคำนึงถึงประเภท ลักษณะ และเงื่อนไขของลูกค้า รวมทั้งใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้าที่มีข้อจำกัด
ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในสายงานเกี่ยวกับการเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของผู้ขอรับ ความเห็นชอบด้วย (3) แสดงได้ว่าจะมีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจเป็นผู้รับฝากทรัพย์สิน ดังต่อไปนี้เป็นอย่างน้อย (ก) ระบบ