นาย อดัม เจมส์ คล๊าก ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/09/2563
นาย สก๊อต คิงส์ลี่ ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/09/2563
นางสาว จรีภรณ์ เอี้ยวสุวรรณ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ การปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/12/2563
นางสาว ดวงทิพย์ ชาญประสิทธิ์ผล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ การปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/12/2563 - 29/12/2573
นาย กิตติพัฒน์ กิจเวชเจริญ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 กรณีปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1
นางสาว จารุวรรณ ศรีวานิช ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 เพิกถอน 02/06
นางสาว นฤอร โชคสิริรุ่งเรือง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 กรณีปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 เพิกถอน
กรกฎาคม 2565 Zipmex ระงับการให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลทั้งหมดหรือบางส่วน ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (trading rules) ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ
สินทรัพย์ดิจิทัล ระงับการให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลทั้งหมดหรือบางส่วน โดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (trading rules) ของ Zipmex ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะ
เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 194 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของ