SHARE : Detail Content การจัดตั้งกองทุนรวม 5. การสิ้นสุดของการอนุมัติ (1) เมื่อเสนอขายหน่วยลงทุนเป็นครั้งแรก (IPO) แล้วได้จำนวนผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ถึง 35 ราย หรือจัดสรรหน่วยลงทุนได้ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ของ
เกิด RPT หรือถ้ามี ก็มีมาตรการป้องกันความขัดแย้งทาง ผลประโยชน์ (conflict) ที่เพียงพอ บริษัทไม่พึ่งพิงธุรกิจของบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง การปรับโครงสร้างเพื่อขจัดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ดังต่อไปนี้ต้องเป็น
บกพร่องในการปฏิบัติหน้าที่ หรือมีการปฏิบัติงานไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ มาตรฐาน หรือจรรยาบรรณที่กำหนดสำหรับการปฏิบัติงานของบุคคลประเภทนั้น ตัวอย่างการสั่งการของ ก.ล.ต. หรือผู้ที่มีอำนาจในการกำกับดูแลมีดังนี้
หมุนเวียนการลงทุนของกองทุนรวม (portfolio turnover ratio) ความเห็นของบริษัทจัดการ ความเห็นของผู้ดูแลผลประโยชน์ ข้อมูลการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนพร้อมเหตุผล ข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
) • รายงานผู้สอบบัญชี ต้องไม่มีลักษณะ ไม่แสดงความเห็นต่อการจัดทำงบการเงิน หรือแสดงความเห็นว่างบการเงินไม่ถูกต้อง แสดงความเห็นอย่างมีเงื่อนไขในรายการบัญชีที่เป็นสาระสำคัญว่า ไม่เป็นไปตาม
อย่างมีนัยสำคัญโดยไม่ชักช้า และดำเนินการให้เป็นไปตามแนวทางดังกล่าวซึ่งต้องครอบคลุมอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) โครงสร้างการบริหารและจัดการความเสี่ยงและการกำกับดูแล (2) การบริหาร
ถัวเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักไม่เหมาะสมที่จะใช้เป็นราคาตลาด ให้บริษัท จดทะเบียนใช้ราคาดังต่อไปนี้ ตามลำดับ ( 1) ราคา Book Building (2) ราคายุติธรรมของหุ้นที่ประเมินโดยที่ปรึกษาทางการเงินที่อยู่ในบัญชีที่
ตามเกณฑ์ที่กำหนด และเป็นไปตามเกณฑ์สำหรับการเสนอขายในแต่ละครั้ง เช่น ไม่เป็นบุคคลภายในของบริษัทที่ออกหุ้นอ้างอิง และประเภทหลักทรัพย์อ้างอิงหรือดัชนีหลักทรัพย์อ้างอิง เป็นต้น โดยแบ่งการยื่นคำขออนุญาต
ไม่เกิน 2 ปีในวันที่ยื่นคำขอ) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - หลักสูตรเก่า (สอบก่อน 1 ม.ค. 2561) ใช้ขอความเห็นชอบเป็น IC ตราสาร