ลงโทษ การ ด าเนินการ เสร็จสิ้น เป็นการใชอ านาจในการก ากับ ดูแลของ ก.ล.ต. กับบุคคลที่อยู่ ภายใต้การก ากับดูแล ในกรณี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่ ประกาศก าหนด หรือไม่เป็นไป ตามมาตรฐานการประกอบ อาชีพ ซึ่ง
ขาดคุณสมบัติหรือปฏิบัติ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการ ประกอบวิชาชีพ ซึ่งบุคคลที่อยู่ ภายใต้การก ากับดูแลของ ก.ล.ต. เช่น • ที่ปรึกษาทางการเงินและ ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน ของท่ีปรึกษาทางการเงิน • ผู้สอบบัญชีรับ
สนิทรพัยด์จิทิลัฯ ต่อไปนี้ (1) การกระท าอนัไม่เป็นธรรมเกีย่วกบัการซือ้ขายหลกัทรพัย์/ สนิทรพัยด์จิทิลั (2) การแสดงขอ้ความอนัเป็นเทจ็หรอืปกปิดขอ้ความจรงิ ซึง่ควรบอกใหแ้จง้ในสาระส าคญั (3) กรรมการและ