เดียวกันหากบริษัทจัดการจะเปลี่ยนแปลงหลักเกณฑ์ในการเลือกราคาอ้างอิงได้ก็ต่อเมื่อมีหลักฐานที่ทำให้เชื่อได้ว่า ราคาอ้างอิงจากหลักเกณฑ์ที่ใช้อยู่เดิมไม่เป็นราคาที่เหมาะสมจึงเรียนมาเพื่อ
นางสาว ส กับนางสาว อ มอบอำนาจให้นาย ก เป็นผู้ซื้อขายให้ในบัญชีของลูกค้าทั้ง 2 ราย โดยพบว่า นาย ก มีคำสั่งให้บริษัททำรายการ Block Trade ในหุ้น JAS ในนามของนางสาวส ซึ่งในขณะนั้นอำนาจซื้อของนางสาว ส ไม่เพียง
ๆ ที่เกิดขึ้นจากการลงทุนของลูกค้า 2. บริษัทฯ ขอสงวนสิทธิ์ในการแก้ไข ปรับปรุง หรือเปลี่ยนแปลงแบบประเมินความเสียงในการลงทุนของลูกค้า ผลการประเมินและข้อมูลที่เกี่ยวข้อง โดยไม่จำต้องแจ้งให้
2556 แต่เนื้อหาคำถามใน SAQ ดังกล่าว ยังไม่ครอบคลุมในประเด็นสำคัญโดยเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับบัญชีประเภท day trade สำนักงานจึงได้ปรับปรุง SAQ โดยลดความซับซ้อนของคำถามให้ง่าย
/2552 เรื่อง การกำหนดการจัดการลงทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2552 ให้ผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติให้เป็นตามหลักเกณฑ์ในประกาศ Prop Trade นี้ด้วย
มักมีผลกำไรต่อเนื่องตลอดช่วงระยะเวลาหนึ่ง เช่น1.1 เดิมมีพฤติกรรมการลงทุนแบบระมัดระวัง ซื้อเก็บไม่ขายออกในวันเดียวกันและมูลค่าการซื้อขายไม่สูงมาก แต่ต่อมาพฤติกรรมการลงทุนเปลี่ยนเป็นแบบ day trade
/> 1.1 ไม่ส่งคำสั่ง เพิ่มวงเงิน หรือมีส่วนสนันสนุนในการส่งคำสั่งซื้อขาย หากเห็นได้ว่าคำสั่งดังกล่าวจะทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่เปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด
บริษัทเดียวกัน (cross trade) ธุรกรรมที่จะทำนั้นต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ (ก) เป็นธุรกรรมที่มีความเหมาะสมต่อลักษณะ นโยบายการลงทุน และความจำเป็นในการลงทุนของกองทุนดังกล่าว (ข
การเปลี่ยนแปลงสัญญาก่อตั้งทรัสต์จะกระทำได้เพียงใด ให้เป็นไปตามที่กำหนดไว้ในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ ในกรณีที่สัญญาก่อตั้งทรัสต์มิได้กำหนดไว้ ผู้รับประโยชน์และทรัสตีอาจตกลงเปลี่ยนแปลงสัญญา
จำนวนหน่วย (Trade date) และการจ่ายเงินให้แก่สมาชิกที่ง่ายต่อการค้นหา มีความปลอดภัยจากผู้ที่ไม่เกี่ยวข้อง มีการควบคุมการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงเอกสารและอยู่ในสภาพที่ผู้ใช้งาน และบุคคลที่เกี่ยวข้องสามารถเรียก