กำหนดแก่สมาชิก Directional trading หมายถึง การมีสถานะซื้อขายโดยคาดหวังกำไรจากการเปลี่ยนแปลงทิศทางของราคาหลักทรัพย์ ตัวอย่างเช่น บัญชี day trade บัญชี short-term trading เป็นต้น Non-directional trading
ส่งคำสั่ง เพิ่มวงเงิน หรือมีส่วนสนับสนุนในการส่งคำสั่งซื้อขาย หากเห็นได้ว่า คำสั่งดังกล่าวจะทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่เปลี่ยนแปลงอันไม่ตรง ต่อสภาพปกติของตลาด (false
แก้ไขหลักเกณฑ์เดิมมีคุณภาพ สมเหตุสมผล ปฏิบัติได้จริง ไม่เป็นภาระต่อ ผู้ประกอบธุรกิจจนเกินความจำเป็น และบรรลุเป้าหมายที่ต้องการ ตลอดจนให้เท่าทันรูปแบบการประกอบธุรกิจในยุคปัจจุบัน โดยได้หยิบยกหลักเกณฑ์
ตั๋วเงินคลัง ซึ่งจะประมูลกันทุกวันจันทร์ และ issue date จะเป็นวันพุธ) บลจ. ไม่ต้องระบุราคาตลาดในวัน trade date แต่ให้ระบุในหมายเหตุท้ายรายงานให้สำนักงานทราบว่า "เป็นตราสารที่ออกใหม่ ซึ่งทางสมาคมตลาด
การติดต่อสนทนาดังกล่าวไว้ ตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจในฐานะผู้มีวิชาชีพ และโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงาน และบุคลากร และต้องควบคุมดูแลไม่ให้มีการแก้ไข เปลี่ยนแปลง หรือลบข้อมูลที่จัดเก็บดัง
กรณีที่ ตรวจพบการปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมอย่างต่อเนื่องหรือบ่อยครั้ง ต้องจัดให้มีมาตรการควบคุมเพิ่มเติม (4) ปรับปรุงรายชื่อ access person ให้เป็นปัจจุบัน ทุกครั้งที่มีการโยกย้ายหรือเปลี่ยนแปลงตำแหน่งหน้าที่
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้แสดงระบบที่สามารถบันทึกข้อมูล ก่อนทำรายการซื้อขาย (pre-trade information) และข้อมูลภายหลังทำรายการซื้อขาย (post-trade information) ได้ 7. ระบบติดตามและตรวจสอบสภาพการ
หลักทรัพย์อาจไม่แสดงรายการนั้นก็ได้ โดยการแสดงรายการให้เรียงตามลำดับดังนี้ ลูกหนี้การค้า (Trade receivables) ให้แสดงต่อจากรายการที่ 4 (ลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) สินค้าคงเหลือ
ส่งสำเนาบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้นของบริษัท ที่กระทรวงพาณิชย์รับรองเป็นเอกสารแนบ (อายุไม่เกิน 6 เดือน และข้อมูลเป็นปัจจุบัน) 2. แสดงโครงสร้างการถือหุ้นให้ครอบคลุมถึงผู้ถือหุ้นรายใหญ่ทางตรงและทางอ้อมทั้งหมด
ทำให้ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินเปลี่ยนแปลงไป (ค) ไม่ขัดต่อบทบัญญัติตามกฎหมายและมาตรฐานการบัญชีที่เกี่ยวข้อง การยื่นเอกสารหลักฐานหรือการดำเนินการตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามเอกสารหลักฐาน ขั้นตอนและวิธีการ