มีนโยบายจะใช้เฉพาะเมื่อไม่สามารถใช้มาตรการอื่นให้ได้ผลตามที่มุ่งหวังแล้วเท่านั้น และจะใช้เทคโนโลยีมาช่วย เพื่อให้สามารถพัฒนา ตอบสนองความต้องการ และแก้ปัญหาของผู้มีส่วนร่วมได้อย่างได้ผล สะดวกรวดเร็วขึ้น

(ควรกระทำ) Don’ts (ไม่ควรกระทำ) 1) ปฏิบัติงานอย่างมีประสิทธิภาพ ทันต่อเวลาและ สถานการณ์อย่างเต็มความสามารถ ตามคุณภาพและ มาตรฐานวิชาชีพ การดำเนินการใด ๆ ต้องมีเหตุผล และใช้ความรู้ตามหลักวิชาการมาพิจารณา

>   ร้องเรียน/ แจ้งเบาะแส >   การแจ้งเบาะแส ติดต่อ ก.ล.ต. SHARE : Detail Content ​ ​​​​​SEC Complaint Center การให้เบาะแส การให้เบาะแส หมายถึง การให้ข้อมูลที่สามารถนำไปใช้ประโยชน์ในการดำเนินคดีในกรณีที่พบ

/ บุคคลที่อาจเข้าข่ายประกอบธุรกิจโดยไม่ได้รับใบอนุญาต  ท่านสามารถตรวจสอบได้จาก   Investor Alert​ บริษัทจดทะเบียน บริษัทจดทะเบียนเปิดเผยข้อมูลไม่ถูกต้อง / ไม่ครบถ้วนในงบการเงิน แบบ 56-1 หรือ รายงานประจำปี

เพื่อลดงานแบบ silo เป็นการดำเนินการโดยไม่ใช้งบประมาณ​ นโยบายการจ้างงานและการคัดเลือกพนักงานใหม่ สำนักงาน ก.ล.ต. เป็นองค์กรที่มีการจ้างที่โปร่งใส เป็นธรรมและให้โอกาสผู้ที่มีความรู้ความสามารถตรงกับความ

​​ สินค้าและบริการ​ ​หน่วยง​านที่เกี่ยวข้อ​ง ธุรกิจการเงินนอกระบบ อาทิ แชร์ลูกโซ่ และการหล อกลวงให้ทำธุรกรรมทางการเงิน ​การซื้อขายเงินตราต่างประเทศโดยไม่ได้รับอนุญาต​​ ศูนย์รับแจ้งการเงินนอกระบบ กระทรวงการ

ที่นอกเหนือจากการใช้ความรู้ความสามารถของตนเองในการสมัครงาน ก.ล.ต. อาจถือเป็นการทุจริต ซึ่งจะมีผลทำให้ผู้สมัครรายนั้นไม่ได้รับการคัดเลือกเข้าทำงาน อีกทั้งจะไม่มีสิทธิสมัครเข้าทำงานกับ ก.ล.ต. อีก และ

ที่นอกเหนือจากการใช้ความรู้ความสามารถของตนเองในการสมัครงาน ก.ล.ต. อาจถือเป็นการทุจริต ซึ่งจะมีผลทำให้ผู้สมัครรายนั้นไม่ได้รับการคัดเลือกเข้าทำงาน อีกทั้งจะไม่มีสิทธิสมัครเข้าทำงานกับ ก.ล.ต. อีก และ

พึงคาดหวังจากการปฏิบัติหน้าที่ของ ก.ล.ต. และสามารถใช้ประโยชน์จากตลาดทุนด้วยความเชื่อมั่น ​​ ​ ​ ประกาศเจตจำนงในการดำเนินพันธกิจของ ก.ล.ต. ​  ​ ​  ​ ​​______________________________ * ก.ล.ต. มีความหมาย

​​​​   ตัวอย่างเอกสาร / หลักฐานที่เกี่ยวข้อง 1 เจ้าหน้าที่การตลาดใช้บัญชีของท่าน ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต ได้รับคำแนะนำที่ไม่เหมาะสมหรือ ให้สาระสำคัญไม่ครบถ้วนจาก ผู้แนะนำการลงทุน  /  ผู้ขายหน่วยลงทุน