รายงานการใช้เงินในกรณีที่ประสงค์จะนำเงินไปใช้เป็นเงินทุนหมุนเวียนในการดำเนินธุรกิจ) 1.2 หาก issuer ไม่สามารถใช้เงินตามระยะเวลาที่แจ้งไว้กับสำนักงาน ให้ดำเนินการตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดสิทธิ (ถ้ามี) รวมทั้ง
หุ้น หรือเป็นการจำกัดสิทธิในการเข้าประชุมหรือใช้สิทธิออกเสียงของผู้ถือหุ้นอย่างมีนัยสำคัญ (8) บริษัทมีข้อบกพร่องหรือมีความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการปฏิบัติตามเงื่อนไข หรือจะไม่สามารถปฏิบัติตามเงื่อนไขตาม
(developer) ออกจากผู้มีสิทธิในการนำระบบขึ้นใช้งานจริง เป็นต้น ทั้งนี้ กรณีที่ไม่สามารถแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบได้เนื่องจากข้อจำกัดทางด้านขนาดของธุรกิจหรือบุคลากร ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีมาตรการควบคุมทดแทน
/เฉพาะกรณีที่ยังไม่ได้กำหนดไว้) ☐ กรณีลูกค้าไปใช้สิทธิออกเสียงเอง บริษัทจะเปิดเผยรายละเอียดที่สำคัญและจำเป็นเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียง ให้ลูกค้าทราบภายในระยะเวลาที่เหมาะสม เพื่อให้ลูกค้าสามารถไปใช้สิทธิ
ความเสี่ยงด้าน IT ให้แก่บุคลากรที่ปฏิบัติงานซึ่งสามารถเข้าถึงข้อมูลหรือระบบงานภายในองค์กร เพื่อให้บุคลากรดังกล่าวสามารถใช้งานระบบ IT ได้อย่างปลอดภัย (4) กำหนดให้บุคลากรงดเว้นการใช้งานระบบ IT ในลักษณะที่
: BYOD) การใช้งานอุปกรณ์ส่วนตัวของบุคลากรเพื่อเข้าถึงระบบ IT รวมถึงการเข้าถึงระบบอีเมล และตารางการประชุม ของผู้ประกอบธุรกิจ ไม่ว่าจะกระทำผ่าน แอปพลิเคชัน เว็บบราวเซอร์ หรือช่องทางใด ๆ “การบริหารจัดการ
จัดประเภทลูกค้าแล้ว ผู้ประกอบธุรกิจจึงสามารถดำเนินการตามประกาศแนวปฏิบัติดังกล่าวได้ โดยไม่จำเป็นต้องเข้าร่วมโครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox
ระดับ ผอ.ขึ้นไป (แต่งตั้งผ่านแบบฟอร์ม EF-3) Paperless : ส่งข้อมูล online โดยใช้ digital signature ทั้งนี้ หากไม่สามารถยื่นในรูปแบบ P* / Paperless เนื่องจากข้อขัดข้องของระบบ ให้นำส่งเป็น hard copy 1. การลง
ตรวจสอบให้ครบทุก control (100%) ภายในปีนั้น - ปีที่ไม่ได้มีการตรวจสอบแบบ full scope สามารถกำหนดขอบเขตของ control ที่ใช้ตรวจสอบได้ตามความเสี่ยงและความเหมาะสม ผู้ประกอบธุรกิจขนาดเล็ก ตรวจสอบการปฏิบัติตาม
ลูกจ้างรายนั้นหรือไม่ก็ได้ ข้อ 2 การหยุดหรือเลื่อนการนำส่งเงินเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพเป็นการชั่วคราว จะต้องได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุมใหญ่สมาชิก โดยคะแนนเสียงที่ใช้เป็นมติที่ประชุมนั้นจะต้องเป็นไปตาม ที่