ทบ และมีความเสียหายทางการเงิน ( ไม่พบการบุกรุกโจมตีระบบ ( ต่ำกว่าหรือเท่ากับ 5 ครั้ง ( สูงกว่า 5 ครั้งหรือ ไม่สามารถระบุได้ จำนวนครั้งของการบุกรุกโจมตีระบบที่สำเร็จ(Successful Attempt/ Incident) และก่อ

มีระบบงานขั้นต่ำตามที่กฎหมายกำหนด และต้องได้รับ ใบอนุญาตหรือได้รับความเห็นชอบจากหน่วยงานกำกับดูแล อย่างไรก็ดี หากบริษัทจัดการมีความพร้อมในงานทะเบียนสมาชิกก็สามารถทำหน้าที่เองต่อไปได้ (2) การกำหนดและ

the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas

Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By

function related to business operation which, in the event that a service provider ceases to provide services, fails to continue operation or is unable to provide services appropriately, may affect the

กรรมการ) 4.2 ข้อมูลทั่วไปของผู้บริหาร กรณีที่กรรมการหรือผู้บริหารรายใด เป็นบุคคลที่เคยมีประวัติกับสำนักงานแล้ว ระบบจะดึงข้อมูลในส่วนที่ 1 : ข้อมูลทั่วไปมาแสดงให้ ซึ่งหากข้อมูลไม่ถูกต้อง บริษัทก็สามารถแก้ไข

ไกล่เกลี่ยต้องดำเนินการภายใต้ข้อสันนิษฐานว่า ยังไม่มีฝ่ายใดกระทำผิดกฎหมาย แต่สำนักงานเป็นผู้กำกับดูแลและใช้บังคับกฎหมายซึ่งจะมีการพิจารณาความผิดตามข้อกฎหมายอยู่ก่อนแล้ว จึงทำให้สำนักงานไม่สามารถทำหน้าที่

1. อยากให้ ก.ล.ต.พิจารณาอย่างรอบคอบในเรื่องนี้ เพราะโดยส่วนตัวแล้วเห็นว่า ถึงแม้ SME จะมีการทำธุรกิจที่ ไม่ซับซ้อนแต่ผู้บริหารอาจจะสามารถ override internal control ต่างๆ ได้ง่ายกว่า ทำให้มีความเสี่ยง

Notification of the Securities and Exchange Commission concerning Application for Support System Provider Offering Service Related to Investment Unit Trading and Fund Management. Clause 3 This Notification shall

ความสมเหตุผล ระมัดระวัง ทั้งนี้ ต้องไม่มีถ้อยคำหรือข้อความที่เป็น การกล่าวลอย ๆ อวดอ้าง หรือโฆษณาโดยไม่สามารถพิสูจน์ได้ด้วยข้อเท็จจริง 2. การอธิบายข้อมูลต้องทำอย่างกระชับ ไม่ซ้ำซ้อน (โดยอาจใช้วิธีอ้างอิง