ทบ และมีความเสียหายทางการเงิน ( ไม่พบการบุกรุกโจมตีระบบ ( ต่ำกว่าหรือเท่ากับ 5 ครั้ง ( สูงกว่า 5 ครั้งหรือ ไม่สามารถระบุได้ จำนวนครั้งของการบุกรุกโจมตีระบบที่สำเร็จ(Successful Attempt/ Incident) และก่อ
มีระบบงานขั้นต่ำตามที่กฎหมายกำหนด และต้องได้รับ ใบอนุญาตหรือได้รับความเห็นชอบจากหน่วยงานกำกับดูแล อย่างไรก็ดี หากบริษัทจัดการมีความพร้อมในงานทะเบียนสมาชิกก็สามารถทำหน้าที่เองต่อไปได้ (2) การกำหนดและ
ไกล่เกลี่ยต้องดำเนินการภายใต้ข้อสันนิษฐานว่า ยังไม่มีฝ่ายใดกระทำผิดกฎหมาย แต่สำนักงานเป็นผู้กำกับดูแลและใช้บังคับกฎหมายซึ่งจะมีการพิจารณาความผิดตามข้อกฎหมายอยู่ก่อนแล้ว จึงทำให้สำนักงานไม่สามารถทำหน้าที่
1. อยากให้ ก.ล.ต.พิจารณาอย่างรอบคอบในเรื่องนี้ เพราะโดยส่วนตัวแล้วเห็นว่า ถึงแม้ SME จะมีการทำธุรกิจที่ ไม่ซับซ้อนแต่ผู้บริหารอาจจะสามารถ override internal control ต่างๆ ได้ง่ายกว่า ทำให้มีความเสี่ยง
สำนักงานกรณีมีคำคัดค้านของผู้ถูกร้องให้ชัดเจนขึ้น 3. ยกเลิกกระบวนการการไกล่เกลี่ยข้อพิพาทที่กำหนดไว้ในประกาศปัจจุบัน เนื่องจากสำนักงานในฐานะผู้กำกับดูแลและใช้บังคับกฎหมาย ไม่สามารถทำหน้าที่ไกล่เกลี่ยตามหลัก
นั้น สำนักงานในฐานะผู้กำกับดูแลและใช้บังคับกฎหมาย จะมีการพิจารณาความผิดตามข้อกฎหมายอยู่ก่อนแล้ว จึงไม่สามารถทำหน้าที่ไกล่เกลี่ยได้ อย่างไรก็ตาม ในทางปฏิบัติ สำนักงานจะมีกระบวนการประนีประนอมกันระหว่างคู่
จัดการกองทรัสต์ ดูแลติดตามผลประโยชน์ของกองทุน เพื่อให้มั่นใจได้ว่า กองทรัสต์จะสามารถบังคับใช้สิทธิตามทรัพย์สินที่ลงทุนได้ โดยมีทรัสตีทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของ Trust manager โดยการจัดตั้งและ
ทรัพย์ ในประเด็นที่เป็นปัญหาที่พบบ่อยครั้ง ต้องทำ due diligence เพื่อตรวจสอบว่าไม่มีปัญหาในประเด็น ดังต่อไปนี้ 1. บริษัทมีโครงสร้างชัดเจน เป็นธรรม และไม่ก่อให้เกิด conflict of interest 2. หากบริษัทมีการทำ
ทรัพย์ ในประเด็นที่เป็นปัญหาที่พบบ่อยครั้ง ต้องทำ due diligence เพื่อตรวจสอบว่าไม่มีปัญหาในประเด็น ดังต่อไปนี้ 1. บริษัทมีโครงสร้างชัดเจน เป็นธรรม และไม่ก่อให้เกิด conflict of interest 2. หากบริษัทมีการทำ
และหุ้นกู้ซึ่งเป็นตราสารหนี้เหมือนกันแต่มีเกณฑ์การกำกับดูแลที่แตกต่างกัน จึงทำให้เกิดการเลี่ยงใช้ตั๋วเงินเป็นเครื่องมือการระดมทุนแทนหุ้นกู้ ทำให้ทางการไม่สามารถกำกับดูแลการออกตราสารดังกล่าวได้ตาม