บริษัทหลักทรัพย์ไทย ที่ กลต.กธ.(ว) 35/2555 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมการสัมมนาให้ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
: underline;">ที่ ธ.(ว) 10 /2544 เรื่อง ขอความร่วมมือจัดส่งคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) ด้วยสำนักงานประสงค์จะรวบรวมคู่มือการปฏิบัติงานของหน่วยงานดูแลการปฏิบัติ
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
;ที่อนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศเข้ามาติดต่อลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันในไทย ให้ไปลงทุนในต่างประเทศ โดยไม่ถือเป็นการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (PF) หากบุคคลมีคุณสมบัติตามประกาศดังกล่าวนั้น หาก
22 กันยายน 2566 เรียน นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมธนาคารไทย นายกสมาคมธนาคารนานาชาติ ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุก
รัฐไทย _______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราช
> วันที่ตอบ : 16/04/2552 คำถาม : 1.บลจ. A ซึ่งมีนโยบายเน้นลงทุนในหุ้นกู้ที่ออกโดยนิติบุคคลไทยที่เสนอขายในต่างประเทศ
ไทย ต้องปฏิบัติตาม พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ หรือไม่ คำตอบ : เขตอำนาจศาลของศาลไทยและอำนาจของสำนักงานตาม พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ อาจจะไม่ครอบคลุมถึง