บริษัทกรุงไทย-แอกซ่า ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) บริษัทกรุงไทย-แอกซ่า ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้
บริษัทกรุงไทย-แอกซ่า ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) บริษัทกรุงไทย-แอกซ่า ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้
บริษัทกรุงไทย-แอกซ่า ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) บริษัทกรุงไทย-แอกซ่า ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้
บริษัทกรุงไทย-แอกซ่า ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) บริษัทกรุงไทย-แอกซ่า ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้
Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ
งานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (compliance) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้บริษัท บิทคับ สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพ กล่าวคือ ไม่กำกับดูแลให้ฝ่ายผลิตภัณฑ์ติดตาม
บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ราย
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ("บลจ.กรุงไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนเปิดกรุง
บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.33 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2562 ถึงวันที่ 15 เมษายน 2564 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ("บลจ. ไทยพาณิชย์") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้