เทียบ ซึ่งความผิดที่เปรียบเทียบได้ระบุไว้ตาม  มาตรา 317 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ  มาตรา 155 แห่ง พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ  มาตรา 94 แห่ง พ.ร.บ.ทรสัต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนฯ  มาตรา 42 แห่ง พ.ร.บ.กองทุน

ลงโทษทางแพ่ง ครบถ้วน สิทธิในการฟ้อง คดีอาญาเป็นอันระงับ การเปรียบเทียบปรับ เป็นอ านาจของคณะกรรมการ เปรียบเทียบ ซึ่งความผิดที่ เปรียบเทียบได้ระบุไว้ตาม • มาตรา 317 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ • มาตรา 155 แห่ง

ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติแห่งกฎหมายดังกล่าว รวมทั้งประกาศที่ออกโดยอาศัยอำนาจจากกฎหมายดังกล่าว เมื่อมีเหตุสงสัยว่าอาจมีการกระทำความผิดตามกฎหมายที่ ก.ล.ต. กำกับดูแล ก.ล.ต. จะรวบรวมข้อเท็จจริงและพยาน