มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และ 95 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์ 2 วันที่ถาม : 28/11/2562 วันที่ตอบ : 9/12/2562 คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์ เช่นนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้ชื่อและ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจดังกล่าว ซึ่งแสดงชื่อ “Bank/ Securities&rdqu...
ธุรกิจ (Business Continuity Management) _______________________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
: underline;">ที่ ธ.(ว) 2/2552 เรื่อง การขอความร่วมมือในการตอบแบบสอบถามเรื่อง Business Continuity Management (BCM)ตามที่สำนักงานได้ออก
;หรือ (2) หรือมีสัญชาติ ถิ่นที่อยู่ แหล่งที่มาของเงินทุนที่ใช้ในการทำธุรกรรม การจัดตั้ง สถานที่ติดต่อ หรือสถานที่ประกอบธุรกิจ อยู่ในเขตดินแดนหรือประเทศที่มีรายชื่อ
ในแต่ละเงื่อนไข การแสดงข้อมูลผลประโยชน์/ผลตอบแทน ที่ผ่านมาจะต้องเป็นข้อมูลที่มาจากแหล่งที่น่าเชื่อถือและเป็นปัจจุบัน โดยต้องมีการระบุแหล่งที่มาอย่างชัดเจน หากแสดงข้อมูลในส่วนของโอกาสที่จะได้รับผล
ตั้ง (กรณีนิติบุคคล) แหล่งที่มา ของเงินทุนของผู้ถือหน่วยลงทุนแต่ละราย โดยมีแนวทางการทำ due diligence ดังนี (2.1
;Standards Board ในกรณีที่ไม่มีมาตรฐานการบัญชีตาม (1) ในกรณีที่ปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีใน (1) หรือ (2) ให้ระบุแหล่งที่มาของมาตรฐานการบัญชีดังกล่าวด้วย
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ระบุแหล่งที่มาของมาตรฐานการบัญชีดังกล่าวด้วย หมวด 11 การเก็บรักษาข้อมูลและ
ดำเนินงานของกองทุนดังกล่าว และมีการระบุแหล่งที่มาอย่างชัดเจน (3) ต้องจัดให้มีคำเตือนที่ระบุว่า “ผลการดำเนินงานในอดีตของ (ให้ระบุว่าเป็นกองทุนรวมหรือ
ส่วนเกี่ยวข้องกับทรัพย์สินที่เกี่ยวกับการกระทำความผิด ถือว่าเป็น ผู้กระทำความผิดฐานฟอกเงินด้วย หากบุคคลนั้นทำการโอน รับโอน หรือเปลี่ยนสภาพทรัพย์สินดังกล่าว เพื่อซุกซ่อนหรือปกปิดแหล่งที่มา หรือเพื่อช่วย