right of a person to participate in an investment in any project or business; (2) specifying the right of a person to acquire specific goods, specific service, or any specific other right under an
ทางผลประโยชน์ (COI) จากการปฏิบัติหน้าที่ และมีความเป็นอิสระ ☐ แยกฝ่ายจัดการลงทุนเพื่อลูกค้า (investment management) ออกจากฝ่ายงานอื่น ☐ แยกฝ่ายลงทุนเพื่อทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trade
แต่ยังไม่เริ่มประกอบธุรกิจหรือหยุดประกอบธุรกิจ] พิจารณาลักษณะของการประกอบธุรกิจตามเงื่อนไข ดังนี้ เงื่อนไขที่ รายละเอียด 1 ผู้ประกอบธุรกิจดังต่อไปนี้ ถือเป็น “ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง” 1
securities companies licensed to undertake securities business in the category of mutual fund management All securities companies licensed to undertake securities business in the category of securities
.................................................................................................................................. มีชื่อเป็นภาษาอังกฤษว่า ........................................................................................................................................ สำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่
(1.2.2) เหตุที่จะเลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ 2. ชื่อและที่ตั้งของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ระบุชื่อ (ภาษาไทยและภาษาอังกฤษ) และที่ตั้งของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หมายเลขโทรศัพท์ หมายเลขโทรสาร และอีเมล 3. ทุนและ
or evidence for submitting a complaint. 3. Complaints that are not related to day-to-day operation, for instance, business judgment, issues relating to staff or internal operation. 4. Complaints that
payments of debts incurred; (2) transfer of assets whereby the agent to collect and receive payments of debts has been changed by the operation of law governing merger of business of such person. In cases
เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ลักษณะการประกอบธุรกิจ (business model) อธิบายลักษณะการประกอบธุรกิจ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้เห็นว่าบริษัทเน้นการประกอบธุรกิจในลักษณะใด โดยอธิบายตามหัวข้อ
ให้มีลักษณะเป็น principle-based มากขึ้น เพื่อให้หลักเกณฑ์มีความยืดหยุ่น มีเท่าที่จำเป็น รวมทั้งสอดคล้องกับสภาพแวดล้อมการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม ในปัจจุบัน โดยออกประกาศ จำนวน 3 ฉบับ (ตามสิ่งที่ส่ง