ทำการนับแต่วันที่แสดงเจตนาขาย • กรณีที่แสดงเจตนาขายโดยไม่สละสิทธิการยกเลิกการแสดงเจตนา : ต้องรายงานภายใน 3 วันทำการนับแต่วันสิ้นสุดระยะเวลายกเลิกการแสดงเจตนาขาย (เมื่อแน่นอนแล้วว่า
ระทำดังกล่าว (4) ให้คำรับรองแก่ผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคลว่าจะมีกำไรหรือผลตอบแทนในอัตราที่แน่นอนหรือสัญญาว่าจะไม่มีผลขาดทุนในอัตราที่กำหนดไว้โดยแน่นอน เว้นแต่เป็นการให้
ระทำดังกล่าว (4) ให้คำรับรองแก่ผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคลว่าจะมีกำไรในอัตราที่แน่นอนหรือสัญญาว่าจะไม่มีผลขาดทุนในอัตราที่กำหนดไว้โดยแน่นอน
เพิ่มทุนแต่ไม่ได้รับสิทธิตามโครงการเพิ่มทุนนั้น บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถนำมูลค่าของสิทธิมารวมคำนวณเป็นมูลค่าหลักประกัน หากยังไม่มีความแน่นอนว่าลูกค้าจะได้รับสิทธิในการจองซื้อหุ้นเพิ่มทุน
ขอหารือว่า หากผู้เสนอขายหลักทรัพย์ประสงค์จะขอให้แบบแสดงรายการข้อมูลฯ และร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ โดยยังไม่กำหนดราคาเสนอขายที่แน่นอน เพียงแต่ระบุว่าจะแจ้งราคาเสนอขายที่แน่นอนให้ผู้ลงทุนทราบก่อนการ
ธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจเสนอราคาซื้อขาย
ซื้อขายล่วงหน้าจะมีกำไรหรือผลตอบแทนในอัตราที่แน่นอน หรือรับรองว่าจะไม่มีผลขาดทุนในอัตราที่กำหนดแน่นอน เว้นแต่เป็นการให้คำรับรองตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานประกาศกำหนด (2) ในกรณีที่ผู้
ธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจ
ไม่มีความแน่นอนเพียงพอที่บริษัทหลักทรัพย์จะรับรู้รายได้ของลูกหนี้รายดังกล่าวตามเกณฑ์สิทธิได้ จนกว่าจะมีหลักฐานที่ชัดเจนและทำให้เชื่อได้ว่ามีความเป็นไปได้ค่อนข้างแน่ที่บริษัทหลักทรัพย์จะได้รับชำระหนี้ตาม