16 มิถุนายน 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.ข.(ว) 23/2548 เรื่อง การแนะนำหุ้นผ่านสื่อมวลชน
>วันที่ถาม : 04/11/2552 วันที่ตอบ : 09/11/2552 คำถาม : บริษัทในประเทศอังกฤษจะให้คำแนะนำการลงทุนใน UK pension funds
เห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนวิเคราะห์การลงทุนผ่านสื่อตามข้อ 53 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 ได้หรือไม่ คำตอบ : ผู้ประกอบธุรกิจสามารถมอบหมายให้ผู้แนะนำการลงทุน
/> คำถาม: การที่บริษัทจดทะเบียนจ่ายปันผลเป็นหุ้น (stock dividend) เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ: การ
-decoration: underline;">ที่ กลต.ข.(ว) 33 /2547 เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ ด้วยปรากฎว่ามีบีญหาการแพร่ข่าวลือซึ่งไม่มีข้อเท็จจริงสนับสนุน โดยส่วน
วันที่ตอบ : 1/10/2563 คำถาม : การที่ IA ให้คำแนะนำเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ซึ่งเป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการ ("บลจ.") และ
; ผู้แนะนำการลงทุน ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือที่ กลต.ข.(ว) 12/2554 ลงวันที่ 30 มิถุนายน
หน้าที่แนะนำลูกค้าให้กับบริษัทหลักทรัพย์ ด้วยธนาคารแห่งประเทศไทยได้ออกประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 22 พฤศจิกายน 2545 อนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ทำธุรกิจติดต่อหรือแนะนำบริการของ
ประเภทนี้ สำนักงาน จึงเห็นควรขอความร่วมมือให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่ขายหน่วยลงทุน ดำเนินการให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนให้คำแนะนำในการขายกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ โดยจะต้องเปิดเผยข้อมูลสำคัญเพิ่มเติมจาก การ
บันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ การรับคำสั่ง