ในกรณีที่นิติบุคคลเฉพาะกิจรับโอนสินทรัพย์จากผู้จำหน่ายสินทรัพย์มาอย่างแท้จริง มิให้นำมาตรา 114 แห่งพระราชบัญญัติล้มละลาย พุทธศักราช 2483 มาใช้บังคับ การ
แท้จริง ให้สำนักงาน ก.ล.ต. มีอำนาจเพิกถอนการจดทะเบียนนิติบุคคลเฉพาะกิจนั้นได้ และให้บุคคลดังกล่าวชดใช้เงินเป็นจำนวนเท่ากับจำนวนเงินที่ตนได้รับยกเว้นค่าธรรมเนียมในการแปลงสินทรัพย์เป็นหลัก
ให้บุคคลดังต่อไปนี้รับผิดตามมาตรา 82 ร่วมกับบริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ เว้นแต่จะพิสูจน์ได้ว่าตนไม่มีส่วนรู้เห็น หรือโดยตำแหน่งหน้าที่ตนไม่อาจล่วงรู้ถึงความแท้จริงของข้อมูล 
ผูกมัดเมื่อการแข่งขันสิ้นสุดลง อีกทั้งระยะเวลาในการจัดการอบรมมีความสมเหตุสมผล ผู้บรรยายเป็นผู้มีความรู้ ความเชี่ยวชาญในด้านการลงทุนอย่างแท้จริง ถือได้ว่าเป็นการจัดกิจกรรมส่งเสริมการขายตามข้อ 32 แห่งประกาศ
เท็จในสาระสำคัญหรือปกปิดข้อความจริงที่ควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในกรณีดังต่อไปนี้ เว้นแต่กรรมการหรือผู้บริหารดังกล่าวจะพิสูจน์ได้ว่าโดยตำแหน่งหน้าที่ตนไม่อาจล่วงรู้ถึงความแท้จริงของข้อมูลหรือการขาด
เกินทุนและเงินปันผล ส่งผลให้การเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม ซึ่งประกอบด้วยกำไรส่วนเกินทุนและเงินปันผลกับ benchmark ดังกล่าว อาจไม่สะท้อนความสามารถของผู้จัดการกองทุนในการบริหารจัดการอย่างแท้จริง
รับมากำหนดรูปแบบและเนื้อหาของการอบรม/สัมมนาให้เหมาะสมและเป็นประโยชน์อย่างแท้จริงต่อไปทั้งนี้ หากบริษัทท่านประสงค์จะส่งผู้บริหารเข้าร่วมการอบรม/สัมมนาข้างต้น ขอได้โปรดมอบหมายให้
ขอเรียนให้ทราบว่าเพื่อให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบันเป็นเครื่องมือที่ใช้ในการบริหารจัดการเงินลงทุนร่วมกัน (mutual investment)ของผู้ลงทุนสถาบันอย่างแท้จริงโดยมิได้ถูกนำไปใช้เป็นเครื่องมือเพื่อ
เปิดบัญชี ตามที่สำนักงานมีนโยบายส่งเสริมให้ผู้ลงทุนมีทางเลือกอย่างแท้จริงในการเลือกรับบริการจากผู้ประกอบธุรกิจที่ตรงกับความต้องการของตน โดยในช่วงเดือนมิถุนายน - กรกฎาคม 2560 สำนักงาน
นี้ไม่ชัดเจนว่าจะเป็นการตัดหรือจำกัดความรับผิดของผู้ประกอบธุรกิจตามข้อ 10 ของประกาศหรือไม่ ดังนั้น เพื่อให้เกิดความชัดเจน ผู้ประกอบธุรกิจจึงควรระบุ scope ของการจำกัดความรับผิดไว้เพื่อไม่ให้เป็นการขัดกับ