derivatives position” means to discharge an obligation or terminate rights under derivatives an equal and opposite trade which results in an offsetting of the position or by any other means under the rules of a
derivatives position” means to discharge an obligation or terminate rights under derivatives an equal and opposite trade which results in an offsetting of the position or by any other means under the rules of a
บญัญติัหลกัทรัพยฯ์ ทั้งหมดหรือแต่เพียง บางส่วน บุคคลท่ีจะไดรั้บยกเวน้การปฏิบติัตามพระราชบญัญติั หลกัทรัพยฯ์ และแนวทางการปฏิบติังานท่ีเก่ียวขอ้งดว้ย ก าหนดลกัษณะของผูท่ี้จะไดรั้บยกเวน้หรือปฏิบติั แตกต่าง
ติดต่อและให้บริการลูกค้า การมีระบบบัญชีที่เหมาะสม การทำ KYC/CDD เป็นต้น ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ในรายละเอียดจะแตกต่างกันไปตามลักษณะการประกอบธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจฯ แต่ละประเภท · การเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า
คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจกําหนดให้บุคคลตาม (๑) และ (๒) ได้รับยกเว้นการปฏิบัติหรือปฏิบัติแตกต่างไปจากบทบัญญัติในส่วนที่ ๔ การจัดทําทะเบียนและการโอน ของหมวด ๒ การออกหลักทรัพย์ของบริษัท หรือมาตรา ๘๘ ทั้งหมด
ทรัพย์ ๔ พ.ศ. ๒๕๓๕ (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) ไม่ได้กำหนดข้อยกเว้นในลักษณะดังกล่ำวสำหรับกำรเป็น ทีปรึกษำกำรลงทุน จึงทำให้มีกำรกำกับดูแลทีแตกต่ำงกันในธุรกิจทีมีลักษณะเดียวกัน อย่ำงไรก็ดี ในอนำคตรูปแบบกำรอนุญำ
เหมาะสมสอดคล้องกบัลักษณะบริการและความเสี่ยง ที่แตกต่างกนั ให้ตลาดหลักทรัพย์สามารถเช่ือมโยงการซ้ือขายและสร้างพันธมิตรได้โดยขยาย สิทธิการเข้าถึงตลาดหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นนอกเหนือจากสมาชิก และเพ่ิมประเภท
ปฏิบัติของนำยทะเบียนหลักทรัพย์ทีแตกต่ำงกันแต่ละรำย เช่น กำรทีผู้ลงทุนยังคงต้องให้มีกำรออกใบหลักทรัพย ์เพือสลักหลังและส่งมอบ หรือกำรทีต้อง ขำยทอดตลำดหน่วยลงทุนแทนทีจะขำยคืนกับบริษัทหลักทรัพย์จัดกำรกองทุนที
รูปแบบ การประกอบธุรกิจและได้สัดส่วนกับความจ าเป็นในการคุ้มครองผู้ลงทุน คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศ ก าหนดให้ผู้รับใบอนุญาตที่ประกอบธุรกิจในลักษณะตามที่ก าหนดได้รับยกเว้นการปฏิบัติหรือปฏิบัติ แตกต่างไป
ปลอดภัยดังกล่ำว จึงเห็นควรให้มีกลไกทำงกฎหมำย ทีจะรองรับเพือช่วยเหลือหรือคุม้ครองพยำนทีมำให้ข้อมูลหรือขอ้เท็จจริงต่อพนักงำนเจ้ำหน้ำที ๓.๒ ต่างประเทศแก้ปัญหานอีย่างไร (ถ้ามี) และการดาเนินการดังกล่าวเหมาะสมกับ