Increasing flexibility of supervision and control of securities business The SEC may exempt a securities company from undertaking or prescribe a securities company to undertake in a different manner from
operating in various jurisdictions. However, to take into account the different market, legal, and regulatory circumstances in which CRAs operate, and the varying size and business models of CRAs, the manner
investor protection, the SEC may prescribe that the license holder who undertakes business in a specified manner be exempted from undertaking or undertake in a different manner from the provisions under
ในตลาดทุนมีความแตกต่างกัน ส านักงานสอบบัญชีขนาดเล็ก มีข้อจ ากัดด้านการลงทุน ในระบบงานและผู้เช่ียวชาญ ผู้สอบบัญชขีาดการน า เทคโนโลยีและนวัตกรรม เข้ามาช่วยในการตรวจสอบ งบการเงิน ผู้สอบบัญชยีังไม่สามารถ
transparency of securities markets, and reduce systemic risk. The Principles apply to all types of CRAs operating in various jurisdictions. However, to take into account the different market, legal, and
กลุ่มลูกค้า และจำนวนลูกค้าแตกต่างกัน ซึ่งหลักการตาม กฎเกณฑ์ของสำนักงานกำหนดไว้ว่า ก่อนให้บริการแก่ลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องรวบรวมและประเมินข้อมูลต่าง ๆ ของลูกค้า เพื่อให้ทราบว่าลูกค้าเป็นใคร รวมถึงการ
asset such as customer’s information or information of investment units incorrect because of computer system assessment or modification by the unauthorised person”etc. (Translation) -4- Segregation of
ลา้นบาท ทางบริษัทฯ ขอชี้ แจงสาเหตุท่ีผลประกอบการแตกต่างจากปีก่อน ดงัน้ี - รายไดจ้ากการขายลดลงจาํนวน 40.04 ลา้นบาท คิดเป็น 9.23% จากงวดเดียวกนั ในปีก่อน โดยมาจากรายไดจ้ากการขายต่างประเทศลดลง 27.58 ลา้
complied with the Notification No. Tor Thor. 35/2556 and the Notification No. Sor Thor. 37/2559. In case of adopting a different approach from the Guidelines, the intermediaries are required to prove that
ผู้ประกอบธุรกิจ เนื่องจากผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนมีรูปแบบธุรกิจ ขนาด กลุ่มลูกค้า และจ านวนลูกค้าแตกต่างกัน ซึ่งหลักการตามกฎเกณฑ์ของส านักงานก าหนดไว้ว่า ก่อนให้บริการ แก่ลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องรวบรวม