been a change in the necessary circumstances as provided in the first paragraph, the Minister upon the recommendation of the SEC may modify or change the conditions already specified.
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี Notification of the change of the audit firm Date..... .........................…. Dear Secretary General of the Securities and Exchange Commission of Thailand I would like
to be open on different hours or close on different days. Therefore, in order to clarify rules on granting permission to a management company to establish a branch office together with serving
เข้าลงทุนเป็นหลักทรัพย์ที่ทำการซื้อขายหรือจดทะเบียนอยู่ในประเทศที่อาจมีสภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมาย และระเบียบที่แตกต่างจากของประเทศไทยอย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ ตลาดหลักทรัพย์ที่หลักทรัพย์ต่างประเทศ
a year or when there is a significant change affecting the risks and impacts as such. In doing so, it shall be complied with the following approaches: 3.1 Defining Critical Business Function Companies
such change to the SEC Office within seven days from the effective date of the change specifying therein the effective date of such change. Clause 3. The SEC Office shall notify the derivatives business
of the Information Technology of a Securities Company. 2. Segregation of Duties. 3. Physical Security. 4. Information and Network Security. 5. Change Management. 6. Backup and IT Contingency Plan. 7
สารสนเทศอยู่ในระดับที่ดียิ่งขึ้น อย่างไรก็ดี บริษัทหลักทรัพย์อาจดำเนินการในแนวทางปฏิบัติอื่นที่แตกต่างจาก แนวทางปฏิบัติฉบับนี้ได้ หากแสดงต่อสำนักงานได้ว่าแนวทางอื่นนั้นสามารถป้องกันความเสี่ยง ด้านเทคโนโลยี
in compliance with different guideline, should it be able to demonstrate to the Office that such guideline provides for appropriate and effective operating system with acceptable standard. The
regarding their Listed clients and if so, did this change the nature of services/fees charged? 11 Does the firm document its understanding with the client regarding the services to be performed by obtaining