จัดการความเสี่ยง ความเพียงพอ ของมาตรการ การด าเนินการ การใช้อ านาจ/ความสัมพันธ์ส่วนตัว ช่วยเหลือหรือสนับสนุนพรรคพวก ปานกลาง (โอกาสเกิด 1 ผลกระทบ 5) --------------------- ระดับความเสี่ยง คงเดิม การประเมิน
ความช่วยเหลือเป็นพิเศษใน การพิจารณาอนุมัติ อนุญาต 1 4 4 ปาน กลาง 3 การพิจารณาและตัดสินใจ ของผู้บริหารระดับสูง/ คณะกรรมการ ก.ล.ต. / รัฐมนตรี - พิจารณาวาระการประชุม ของคณะกรรมการ ก.ล.ต. - พิจารณาและเสนอแนะ
ผู้สอบบัญชีให้ถึงเกณฑ์ ขั้นต่ำภายในวันที่ ประกาศมีผลใช้บังคับ (ประกาศ effective ปี 2569) ร้อยละ 90 ของ สำนักงานสอบบัญชี ในตลาดทุนมีผู้สอบ บัญชีขั้นต่ำ 4 คน ในปี 2567 และสำนักงาน สอบบัญชี ที่เหลือมี