กล่าวจะไม่มีทรัพย์สิน เหลืออยู่ในการดูแลของบริษัทหลักทรัพย์และบัญชีของลูกค้ามีสถานะถูกระงับบัญชีไม่ให้ทำธุรกรรม ตามระเบียบปฏิบัติของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อประโยชน์ในการจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้า มิ

ใด ๆ ของผู้ประกอบธุรกิจที่อาจเป็นการช่วยเหลือหรือสนับสนุนการไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีหน่วยงานที่ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ และต้องสนับสนุนให้หน่วยงานดังกล่าว

ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ดำเนินการได้ เช่น ล้างฐานะสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่คงค้างอยู่ เป็นต้น ซึ่งหากมีทรัพย์สินเหลืออยู่ ให้มีการส่งมอบทรัพย์สินของลูกค้า ให้บุคคลที่มีอำนาจจัดการทรัพย์สินของ

รายการ ความหมาย ธุรกรรมระหว่างเดือน แสดงยอดมูลค่าการยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์ที่เกิดขึ้นจริงในเดือนนั้นทุกรายการ ตามมูลค่าตลาด ณ วันที่เกิดธุรกรรมนั้น มูลค่าคงค้างสิ้นเดือน แสดงยอดคงเหลือของมูลค่าการยืมหรือ

พิจารณาจาก Economic capital / ผลขาดทุนสูงสุดที่ยอมรับได้ / Net Liquid Capital ส่วนที่เหลือจากการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ในส่วนของวงเงินระดับฝ่ายงาน ให้เป็นหน้าที่ของผู้อำนวยการฝ่ายพิจารณาตามความสามารถและ