ตอบ : 19/05/2560 คำถาม : สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์สามารถนำเงินของสมาคมไปลงทุนวิธีอื่น นอกเหนือจากการฝากบัญชีออมทรัพย์ หรือการฝากประจำ

ใหม่มีสิทธิโดยสมบูรณ์เหนือกองทรัสต์

สัญญาก่อตั้งทรัสต์ (2) ทรัสตีมีสิทธิตามกฎหมายเหนือกองทรัสต์ในฐานะผู้เป็นเจ้าของทรัพย์สินหรือผู้มีสิทธิเหนือทรัพย์สิน และมีหน้าที่จัดการกองทรัสต์ตามสัญญาก่อตั้งทรัสต์และพระราช

เดิมทำหน้าที่ทรัสตีต่อไปจนกว่าทรัสตีรายใหม่จะมีสิทธิโดยสมบูรณ์เหนือกองทรัสต์ (2) ในกรณีที่ทรัสตีเลิกกิจการ ชำระบัญชี ถูกระงับการดำเนินกิจการหรือล้มละลาย ให้ผู้ชำระบัญชี

ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่นิติบุคคลเฉพาะกิจเสนอขายเป็นตราสารหนี้ที่มิใช่ตราสารหนี้ที่มีสิทธิด้อยกว่าเจ้าหนี้สามัญ ให้ผู้ถือหลักทรัพย์ของนิติบุคคลเฉพาะกิจมีฐานะเป็นเจ้าหนี้บุริมสิทธิพิเศษเหนือ

ตามกฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน มีสิทธิตามกฎหมายเหนือกองทรัสต์ในฐานะผู้เป็นเจ้าของทรัพย์สินหรือผู้มีสิทธิเหนือทรัพย์สิน จึงมีประเด็นหารือว่า บริษัทต้องนำทรัพย์สินและหนี้สินของกองทรัสต์มารวม

เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงทรัสตี ทรัสตีรายเดิมหรือทรัสตีรายที่เหลืออยู่ แล้วแต่กรณี ต้องดำเนินการตามที่จำเป็นเพื่อให้ทรัสตีรายใหม่มีสิทธิโดยสมบูรณ์เหนือกองทรัสต์ และเพื่อให้ทรัสตี

ธนาคารมีสิทธิเรียกให้มีการชำระหนี้ก่อนกำหนด และ บล. ได้ประกันการชำระหนี้โดยการโอนสิทธิเรียกร้องเหนือลูกหนี้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นหลักประกันประเภทที่สำนักงานกำหนดให้สามารถใช้คำนวณหนี้สิน

ข้อ 35 ของประกาศ สน. 87/2558 กำหนดให้บริษัทจัดการต้องจัดทำและจัดส่งรายงานเพื่อแสดงข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวมทุกรอบระยะเวลาบัญชี ซึ่งมีรายละเอียดตามที่กำหนดในข้อ 37 เท่านั้น หากเป็นข้อมูลอื่นนอกเหนือจากที่

เก็บค่าใช้บริการเพิ่มเติมนอกเหนือจากค่าบริการที่ลูกค้าต้องจ่ายให้กับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  จึงไม่เข้าลักษณะการประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามมาตรา 4