๓๑๗ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯได้ แต่สำหรับกรณีผู้ก่อให้ผู้สอบบัญชีกระทำความผิดหรือผู้ให้การช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่ผู้สอบบัญชีกระทำความผิดตามมาตรา ๒๘๗ [๓] [๓] แห่งพระราช
จะปฏิบัติเยี่ยงสมาชิก รวมทั้งต้องไม่กระทำการ ช่วยเหลือ สนับสนุน หรือยอมเป็นเครื่องมือที่จะทำให้เกิดการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมาย หรือกฎระเบียบดังกล่าว (3) การปิดบังอำพรางความผิด ผู้บริหาร
ทางไม่ซื่อสัตย์สุจริต เช่น (1.1) ไม่กระทำการหรือให้การสนับสนุน ช่วยเหลือในการกระทำการโดยมิชอบ หรือได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุน เช่น ทุจริต ยักยอก ฉ้อโกง ทรัพย์สินของผู้ลงทุน เป็นต้น (1.2) ไม่เปิดบัญชี
. เพื่อเข้าไปช่วยเหลือในการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ หรือ (2) เป็นกรณีที่ได้รับการแต่งตั้งตามมาตรา 145 (3) เป็นกรณีของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นรัฐวิสาหกิจตามกฎหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ 2.8 เป็นผู้จัดการ
หุ้น แต่เนื่องจากรัฐบาลไม่สามารถจัดสรรงบประมาณให้แก่ ธ.ก.ส. ตามที่คณะรัฐมนตรีได้มีมติอนุมัติให้ ธ.ก.ส. เพิ่มทุนโดยให้สำนักงบประมาณพิจารณาจัดสรรงบประมาณให้เป็นปีๆ ไปได้ ปรากฏตามมติคณะรัฐมนตรี เมื่อวันที่
สามารถติดต่อได้ (ถ้าตรงกับที่อยู่ตามทะเบียนบ้านไม่ต้องกรอก) บ้านเลขที่ .................................. หมู่ที่ ............. ตรอก/ซอย .............................................................. ถนน
ปัจจัยทางการเมืองในช่วงต้นปี และสภาวะเศรษฐกิจโลกที่เพิ่งฟื้นตัว โดยสามารถดำเนินงานได้ดีในเรื่องของมาตรฐานการกำกับดูแล มีการติดตามพัฒนาการของมาตรฐาน IOSCO อย่างใกล้ชิด ตรวจสอบคุณภาพบริษัทจดทะเบียนและผู้
ที่ลูกค้าได้รับการเยียวยาอย่างเป็นธรรมและยอมรับเงื่อนไขนั้นแล้ว จะไม่สามารถนำเรื่องเข้าสู่กระบวนการอนุญาโตตุลาการได้ อย่างไรก็ดี ในกรณีที่ลูกค้ารู้สึกว่ายังไม่ได้รับการเยียวยาที่เพียงพอ ลูกค้าก็สามารถ
ตาม (ก) และหน่วยงานกำกับดูแลดังกล่าวมีอำนาจตามกฎหมายที่จะสามารถให้ความช่วยเหลือแก่สำนักงานได้ตามบันทึกความเข้าใจนั้น