ปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (แนบท้ายประกาศ นป. 6/2562) กำหนดให้ Traditional: การให้บริการบริหารจัดการกองทุนส่วนบุคคลอย่างเต็มรูปแบบ FinTech: การนำเทคโนโลยีมาใช้ในการวิเคราะห์ คัดเลือกและตัดสินใจลงทุน
น้อยดังนี้ (1) มีกระบวนการคัดเลือกบุคลากรในการปฏิบัติหน้าที่ดังนี้ (1.1) คำนึงถึงความรู้ ความสามารถ และความเพียงพอ ในการปฏิบัติงาน (1.2) มีการตรวจสอบข้อมูลของบุคลากรก่อนการว่าจ้างอย่างเพียงพอและสอดคล้อง
เลือกในหัวข้อ กิจการ/ผู้ทำคำเสนอซื้อ ผู้ส่งรายงานต้องแจ้งชื่อกิจการ/ ผู้ทำคำเสนอซื้อ ต่อสำนักงานก่อน โดย e-mail มาที่ nelisa@sec.or.th หรือ corgov@sec.ro.th เพื่อที่สำนักงานจะได้เพิ่มรายชื่อให้ก่อนที่จะ
………………………………………………………………………………………... ……………………………………………….……………………………………………………………………………..………………………... …………………………………………………………….………………………………………………………..………………………………... 3. ร้องเรียนเรื่อง (โปรดคลิกเลือกหัวข้อหลัก และหัวข้อย่อยที่ท่านประสงค์จะร้องเรียน โดยท่านสามารถเลือกได้มากกว่า 1 หัวข้อ) การกระทำอันไม่เป็นธรรม การใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน การสร้างราคาหลักทรัพย์ การ
ของระบบงานให้ครบถ้วนและสอดคล้องกับธุรกิจ การจัดการกองทุนรวม ได้แก่ การจัดการลงทุน การคัดเลือกและแต่งตั้งผู้ดูแลผลประโยชน์ และ การคัดเลือกและแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สิน [3: ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับ
หรือผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่า ที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่รับผิดชอบงานเกี่ยวกับ (1) การบริหาร กำหนด ควบคุมและกำกับดูแลนโยบาย (2) การติดต่อและให้บริการลูกค้า (3) การจัดการระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (4) การคัดเลือก
(เลือกได้หลายข้อ) หลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1.3 ประเภทบริษัท บริษัทจำกัด บริษัทมหาชนจำกัดที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียน
· อธิบายแนวทางปฏิบัติในการติดต่อกับว่าที่ Issuer · อธิบายขั้นตอนในการคัดเลือก issuer ก่อนที่จะเริ่มให้บริการกับ issuer แต่ละราย และการพิจารณาในเบื้องต้นว่า issuer มีคุณสมบัติตามนโยบายของบริษัทและตามที่ประกาศ
บุคลากรที่เกี่ยวข้องหรือที่ใช้ระบบ IT ปฏิบัติงาน ผู้ประกอบธุรกิจต้องบริหารจัดการบุคลากรตามข้อ 2.1 อย่างเหมาะสม โดยดำเนินการอย่างน้อยดังนี้ (1) มีกระบวนการคัดเลือกบุคลากรในการปฏิบัติหน้าที่ดังนี้ (1.1) คำนึง
วิเคราะห์ข้อมูล - วิธีการที่ใช้ในการประเมินพร้อมทั้งเหตุผลที่เลือกใช้ในแต่ละวิธี - การจัดทำรายงานประเมินมูลค่าทรัพย์สิน - การพิจารณาอนุมัติราคาประเมิน - การตรวจสอบความถูกต้องของรายงานประเมิน (2) ขอให้อธิบาย