ราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ก่อนเว้นแต่บุคคลที่ได้รับมอบหมายเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับมอบหมาย การดำเนินการดังกล่าวจะไม่ถือว่าเป็นการแต่งตั้งตัวแทนหรือนาย
ประเทศได้ในระยะต่อไป โดยเงื่อนไขประการหนึ่งที่จะพิจารณาอนุญาต คือ ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวมีความพร้อมในการให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศ กล่าวคือ บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจที่ทำหน้าที่ให้บริการพาลูกค้า
บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน สรุปสาระสำคัญของหลัก
ความเป็นอิสระของ index provider ว่ามีความเป็นอิสระจาก บลจ. หรือไม่ หากไม่เป็นอิสระต่อกัน มีเครื่องมือที่ใช้ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างไร - การลงทุนขั้นต่ำทั้งในกรณีที่เป็น
สัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน
หน้าและ structured note ได้ โดยในกรณี MF PVD และ PF รายย่อยสำนักงานจะกำหนดหลักเกณฑ์การลงทุนเพิ่มเติม เนื่องจากเป็นการลงทุนที่มีความเสี่ยง และในกรณี structured note ยังเป็นตราสารที่ไม่มีสภาพคล่อง
ของผู้ออกสินค้าหรือผู้ต้องชำระหนี้ตามสินค้าอ้างอิง ยกเว้นกรณีสัญญาออปชันให้ใช้ notional amount x delta เหตุผล กรณีที่กองทุนลงทุนใน derivatives แล้วได้กำไร กองทุนมีความเสี่ยงที่คู่สัญญาจะ
㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ䄀⨎✎⬎㈎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎ࠎ㈎ĎĎ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎䈎ᐎ∎ℎ㐎ⴎᨎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀숀 การบริหารและจัดการความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นในทุกด้านอย่างรัดกุม โดยต้องมีมาตรการอย่างเพียงพอที่จะป้องกันและจัดการความเสี่ยงอย่างมี
ข้อมูลซึ่งยังไม่ได้รับการยืนยันความถูกต้องจากผู้ที่เกี่ยวข้องที่มีผลต่อการตัดสินใจใช้บริการเกี่ยวกับการลงทุนของลูกค้า จนกว่าจะได้มีการตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลเป็นที่เรียบร้อยแล้ว และในระหว่างรอการตรวจ
㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ䄀⨎✎⬎㈎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎ࠎ㈎ĎĎ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎䈎ᐎ∎ℎ㐎ⴎᨎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀숀 การบริหารและจัดการความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นในทุกด้านอย่างรัดกุม โดยต้องมีมาตรการอย่างเพียงพอที่จะป้องกันและจัดการความเสี่ยงอย่างมี