หลักทรัพย์ ด้วยมีบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งได้หารือสำนักงานว่า บริษัทหลักทรัพย์สามารถดำเนินการส่งเสริมการตลาด โดยให้บุคคลทั่วไปหาลูกค้าหรือแนะนำรายชื่อลูกค้าให้บริษัทหลักทรัพย์เพื่อ
ขอบเขตเนื้อหาขั้นต่ำตามสิ่งที่ส่งมาด้วย และมีระยะเวลาอบรมอย่างน้อย 3 ชั่วโมง ซึ่งหลักสูตรดังกล่าวสามารถนำไปใช้นับชั่วโมง refresher course เพื่อใช้ในการขอความเห็นชอบต่ออายุได้  
บริษัทหลักทรัพย์สามารถจัดตั้งบริษัทลูกเพื่อประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ ซึ่งลูกค้าที่จะทำการซื้อขายสัญญาฯอาจเป็นลูกค้าที่มีการลงทุนด้านหลักทรัพย์ด้วย ดังนั้น เพื่อให้การในคำแนะนำกับ
เกี่ยวข้อง) 3.4 ให้จัดทำลักษณะที่สำคัญของกองทุนรวมในลักษณะคำถามคำตอบ ตามลำดับความสนใจของผู้ลงทุน โดยใช้ภาษาที่เข้าใจง่ายชัดเจน 3.5 ให้เปิดเผยแนวทางการบริหารจัดการลงทุนเพื่อลด
หลักทรัพย์สามารถจัดตั้งบริษัทลูกเพื่อประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ ซึ่งลูกค้าที่จะทำการซื้อขายสัญญาฯอาจเป็นลูกค้าที่มีการลงทุนด้านหลักทรัพย์ด้วย ดังนั้น เพื่อให้การให้คำแนะนำกับ
ก่อน จึงจะสามารถลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการต้องแก้ไขโครงการโดยการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน หรือขอความเห็นชอบจากสำนักงาน ไม่สามารถใช้ fast track ได้ ซึ่งสำนักงานจะพิจารณาและให้ความเห็นชอบที่มีผลใช้บังคับไปข้าง
ของผู้ออกสินค้าหรือผู้ต้องชำระหนี้ตามสินค้าอ้างอิง ยกเว้นกรณีสัญญาออปชันให้ใช้ notional amount x delta เหตุผล กรณีที่กองทุนลงทุนใน derivatives แล้วได้กำไร กองทุนมีความเสี่ยงที่คู่สัญญาจะ
พิจารณาอนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้สำนักงาน ก.ล.ต. อนุญาตเมื่อผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลแสดงได้ว่ามีการเตรียมความพร้อมเพื่อคืนทรัพย์สินให้แก่ลูกค้า หรือเก็บรักษาไว้ ในระบบที่มั่นคงปลอดภัยและไม่
ข้อมูลซึ่งยังไม่ได้รับการยืนยันความถูกต้องจากผู้ที่เกี่ยวข้องที่มีผลต่อการตัดสินใจใช้บริการเกี่ยวกับการลงทุนของลูกค้า จนกว่าจะได้มีการตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลเป็นที่เรียบร้อยแล้ว และในระหว่างรอการตรวจ
สินทรัพย์ดิจิทัล ให้ติดต่อลูกค้าโดยเร็วเพื่อสอบถามความประสงค์ของลูกค้าว่าจะให้จัดการทรัพย์สินของลูกค้าอย่างไร ระหว่างวิธีการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ทั้งนี้ หากมีค่าใช้จ่ายเกิดขึ้นจากการดำเนินการ ผู้จัดการเงิน