ความเสียหายอย่างร้ายแรงแก่ผู้หนึ่งผู้ใดหรือจะกระทบต่อประโยชน์สาธารณะ (3) เมื่อเป็นข้อเท็จจริงที่ผู้ถูกกล่าวหาเองได้ให้ไว้ในคำชี้แจงหรือในการให้ถ้อยคำต่อเจ้าหน้าที่ของสำนักงาน ก.ล.ต
ที่ต้องพิจารณาตัวเองว่า การให้บริการแก่ผู้ออกและเสนอขายตราสารหนี้นั้น กำลังใช้ใบอนุญาตประเภทใดในการให้บริการ เนื่องจากมีความแตกต่างกันในขอบเขตและลักษณะของใบอนุญาตแต่ละประเภทที่ตนเองได้รับ โดย
ลายลักษณ์อักษรในระหว่างกันแล้ว ยังจะต้องมีการส่งมอบเงินทุนดังกล่าวให้กับบริษัทจัดการเพื่อนำไปหาผลประโยชน์ โดยในระหว่างที่บริหารจัดการนั้น เงินทุนที่ลูกค้ามอบหมายมาให้จะต้องนำไปฝากไว้กับผู้รับฝาก
อักษรและได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการของบริษัทในเรื่องอย่างน้อยดังต่อไปนี้ (ก) บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการในการดำเนินการใช้สิทธิออกเสียงเป็นผู้ที่มีความรู้และเข้าใจในประเด็นที่จะ
ต้องเป็นไปตามหลักการในการมอบหมายงานดังต่อไปนี้ไม่ว่าจะมีการมอบหมายกี่ทอดก็ตาม (1) มีหน้าที่และความรับผิดชอบต่อลูกค้าและดำเนินการเพื่อประโยชน์สูงสุดของลูกค้าเป็นสำคัญ (2
“ผู้บริหาร” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ตามหมวด 3/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 “สถาบันการเงิน” หมายความ
ที่ลูกค้าใช้โทรศัพท์มือถือในการส่งคำสั่ง 1.5 ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนต้องให้บริการแก่ลูกค้าทุกรายอย่างทัดเทียมกัน โดยเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับการคีย์คำสั่งเข้าระบบการซื้อขาย ซึ่งจะต้องดำเนินการ
ใดนอกจากบริษัทหลักทรัพย์ใช้ชื่อหรือคำแสดงชื่อในธุรกิจว่า บริษัทหลักทรัพย์ หรือคำอื่นใดที่มีความหมายเช่นเดียวกัน จากข้อเท็จจริง คำว่า “ไฟแนนซ์” ไม่ใช่คำต้องห้ามมิให้ใช้ตามมาตรา 95 ดังนั้นจึง
>ข้อ 7 บุคคลที่ผู้ประกอบธุรกิจมอบหมายให้รับผิดชอบในการจัดการและดูแลเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้าต้องเป็นผู้ที่มีความรู้และความเข้าใจในอัลกอริทึมที่นำมาใช้โดยอย่างน้อยต้องเข้าใจถึงความสม
) สรุปการประเมินค่าทรัพย์สินกิจการโครงสร้างพื้นฐานที่กองทุนรวมจะลงทุนซึ่งมีข้อมูลอย่างน้อยเกี่ยวกับราคาประเมิน วิธีการที่ใช้ในการประเมินค่าและสมมติฐานที่สำคัญที่ใช้ในการประเมินค่า ความเห็นที่สำคัญของ