อุปสรรคของภาคส่วนต่าง ๆ แผนกลยุทธ์ปี 2558 ของ ก.ล.ต. จึงเน้นให้ความสำคัญกับการทำให้ตลาดทุนไทยเปิดกว้างเพื่อตอบสนองความต้องการระดมทุนและลงทุนที่หลากหลาย และแข่งขันได้ในระดับสากล ซึ่งต้องทำให้ผู้เกี่ยวข้อง
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงซึ่งได้รับความเห็นชอบ จากสำนักงานได้ นั้น สำนักงานขอเรียนว่า เพื่อให้ตอบสนองแนวโน้มการเติบโตและความต้องการเพิ่มประสิทธิภาพ การลงทุนของบริษัทจัดการ ดังนั้น อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5(9
ลูกค้า เพื่อประโยชน์ในการบริหารความเสี่ยง ผู้ประกอบธุรกิจมีการเสนอความเห็นใน 2 แนวทาง คือ 1. ธุรกรรมที่เสนอต้องเป็นสินค้าและตัวแปรประเภทเดียวกัน เนื่องจากการพิจารณา correlation ratio ที่เหมาะสม จะพิจารณา
(ข้อ 39) (ง) ในกรณีที่ตัวแปรอ้างอิงเป็นดัชนี (ข้อ 35) ต้องเป็นดัชนีที่มีความน่าเชื่อถือ มีวิธีการจัดทำที่โปร่งใสชัดเจน และกองทุนต้องสามารถเข้าถึงข้อมูลการเปลี่ยนแปลงของดัชนีได้ง่าย (จ) กรณี cross hedge
สถานการณ์ ที่จำเป็นและสมควร เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (2) ข้อความในการสงวนสิทธิ : กำหนดให้ บลจ. ใช้ข้อความมาตรฐานดังต่อไปนี้ “บริษัทจัดการจะใช้ดุลพินิจในการเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินที่ลงทุนหรือ
รวมซึ่งมีการระบุข้อมูล ในลักษณะดังนี้ 1. มีการระบุสมมติฐานที่สำคัญที่ใช้อ้างอิงอย่างชัดเจนและเข้าใจง่าย รวมทั้งระบุรายละเอียดเกี่ยวกับการคาดการณ์ในอนาคตและความเสี่ยงที่อาจทำให้ผลตอบแทน หรือผลการดำเนิน
ความเหมาะสมทั้งในด้านเนื้อหา สัดส่วนของเนื้อหา และวิธีการนำเสนอ เพื่อทำให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่จำเป็นและเป็นประโยชน์ต่อการใช้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน โดยการ
บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““ผู้แนะนำการลงทุน” หมายความว่า บุคคลที่ให้คำแนะนำการลงทุนแก่ผู้ลงทุน ซึ่งได้แก่ การติดต่อเพื่อชักชวนให้มีการลงทุน หรือการให้คำ
คอมพิวเตอร์ เพื่อการประมวลผล ตามความต้องการของผู้ใช้งาน ทั้งนี้ ให้อ้างอิงจากนิยาม ที่กำหนดโดย National Institute of Standards and Technology (NIST) “ผู้รับดำเนินการ (outsourcee)” หมายถึง บุคคลจากภายนอกองค์กร
รวบรวม Carbon Credit เพื่อให้ผู้ลงทุนในประเทศ Annex I (Compliance Investor) ได้เข้าถึงและสามารถซื้อขาย Carbon Credit ของโครงการลดการปล่อยก๊าซ เรือนกระจกในประเทศไทยได้ง่ายยิ่งขึ้น โดยกองทุนจะซื้อขาย Carbon