(2) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่มีการวางแผนการลงทุนให้แก่ลูกค้า หรือใช้โปรแกรมสำเร็จรูปประกอบการให้บริการแก่ลูกค้า (3) การจัดการกองทุนรวม แต่ไม่รวมถึงการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุน ซึ่งเป็นคนต่างด้าว
อนุญาต และการใช้งานเว็บไซต์ ที่อาจมีโปรแกรมไม่ประสงค์ดี (3) ติดตั้งซอฟต์แวร์ตรวจสอบโปรแกรมไม่ประสงค์ดี และปรับปรุงให้เป็นปัจจุบันอย่างสม่ำเสมอ พร้อมทั้งกำหนดผู้มีหน้าที่รับผิดชอบให้รายงานและแก้ไขปัญหากรณี
ต่อข้อมูลที่เป็นความลับและมีความสำคัญบนอุปกรณ์เคลื่อนที่ ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีการติดตั้งซอฟต์แวร์ เฉพาะที่ถูกต้องตามลิขสิทธิ์ โปรแกรมเพื่อปิดช่องโหว่ (patches) และโปรแกรมตรวจสอบและป้องกัน malware
· หัวข้อที่เป็น ตัวอักษรสีดำ เป็นหัวข้อ ห้ามแก้ไข · ตัวอักษรสีน้ำเงินเป็นแนวทางในการบรรยายระบบงาน ให้แก้ไขตัวอักษรสีน้ำเงิน ให้ตรงกับลักษณะการประกอบธุรกิจและระบบงานจริงของบริษัท · ในตารางสามารถ insert หรือ
ประมวลผลระบบงานสำคัญต่างๆ โดยเฉพาะระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์ เช่น ระบบซื้อขายหลักทรัพย์ (front office system) และระบบปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back
( มีผู้ดูแลผู้ที่เข้าออกพื้นที่สำคัญ จนกระทั่งเสร็จสิ้นภารกิจ ( มีขั้นตอนปฏิบัติในการขออนุญาตเข้าพื้นที่สำคัญ : ใครเป็นผู้กำหนดสิทธิ ใครมีหน้าที่ ตรวจสอบ โปรดอธิบาย
the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By
ในการควบคุม การปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ โดยแนวทางปฏิบัติฉบับนี้ประกอบด้วยแนวทางข้อที่มีนัยสำคัญ (mandatory [M]) และแนวทางที่เป็นข้อเสนอแนะเพิ่มเติม (accredit [A])โดยหาก
ส่งข้อมูลแบบ Filing ” เพื่อเริ่มต้นการส่งข้อมูล 5.2 กรณีที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ มีข้อมูลการส่งในครั้งก่อนหน้าแล้ว ระบบจะแสดงประวัติการส่งข้อมูลทั้งหมดของ บริษัทที่ออกหลักทรัพย์นั้น หากข้อมูลใดเป็นของ