ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (secondary listing/dual offering) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์
จะมีผลต่อการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของกิจการ (anti-takeover) การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีการได้มาซึ่งอำนาจควบคุมอย่างมีนัยสำคัญในนิติบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นของกิจการ (chain principle) โดยมิได้มี
สิทธิที่จะซื้อหุ้นแก่ประชาชนทั่วไป (PO warrant) กำหนดให้ บริษัทที่จะเสนอขายต้องเป็นบริษัทที่จัดตั้งตามกฎหมายไทยและมีคุณสมบัติตามเกณฑ์การอนุญาตเสนอขายหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิจะต้องมีรายละเอียดที่กำหนดในเรื่อง
หลักเกณฑ์ คุณสมบัติผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (1) เป็นสถาบันการเงินตามกฎหมายไทยในประเภทหนึ่งประเภทใดดังต่อไปนี้ (ก) ธนาคารพาณิชย์ (ข) บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ (ค) สถาบันการเงินที่มีกฎหมาย
ทะเบียน ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น การกำกั บดูแลตราสารทุน มีวัตถุประสงค์หลักเพื่อการสร้างความสมดุลระหว่างการคุ้มครองผู้ลงทุนและการระดมทุนอย่างมีประสิทธิภาพ โดย ก.ล.ต. จะพิจารณาคุณสมบัติของบริษัทผู้ออก
เป็นช่องทางสำหรับผู้ที่ต้องการเข้ามาลงทุนในกิจการในลักษณะ direct investment โดยไม่ได้มุ่งหวังจะเข้ามาเป็นผู้มีอำนาจควบคุม หรือเพื่อรองรับการหา strategic partner ของกิจการ โดยผู้ที่เข้าร่วมลงทุนดังกล่าว
การถือหุ้น (RO) และการเสนอขายต่อกรรมการหรือพนักงาน ของบริษัท (ESOP) ให้ได้รับยกเว้นการยื่นแบบ filing หากเป็นไปตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่กำหนดในประกาศ โดยสรุปสาระสำคัญได้ดังนี้ 1. กรณีขายหุ้นที่ซื้อ